二、組合型選擇題

　　1.根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能包括()。

　�、�.對上市公司進(jìn)行管理

　�、�.對證券交易活動進(jìn)行管理

　　Ⅲ.對證券從業(yè)者進(jìn)行行業(yè)限制

　�、�.對會員進(jìn)行管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　1.B【解析】證券交易所的監(jiān)管職能包括：對證券交易活動進(jìn)行管理;對會員進(jìn)行管理;對上市公司進(jìn)行管理。

　　2.我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括()。

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)

　　Ⅱ.證券承銷與保薦

　�、�.證券投資咨詢

　�、�.證券自營

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2.D【解析】按照《人民共和國證券法》的規(guī)定，我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括：證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問：證券承銷與保薦;證券自營;證券資產(chǎn)管理及其他證券業(yè)務(wù)�！度嗣窆埠蛧�證券法》同時規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)及其他業(yè)務(wù)。

　　3.無限售條件股份包括()。

　�、�.境內(nèi)上市外資股

　　Ⅱ.國家持股

　�、�.境外上市外資股

　�、�.國有法人持股

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　3.D【解析】無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，具體包括：人民幣普通股，境內(nèi)上市外資股，境外上市外資股。

　　4.申請證券上市交易應(yīng)當(dāng)滿足的條件有()。

　�、�.聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)

　�、�.向證券交易所提出申請

　　Ⅲ.由證券交易所依法審核同意

　�、�.雙方簽訂上市協(xié)議

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　4.A【解析】《人民共和國證券法》及交易所股票上市規(guī)則規(guī)定，申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。申請股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券上市交易，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

　　5.證券投資基金資產(chǎn)總值包括()。

　�、�.基金擁有的各類證券的價值

　�、�.銀行存款本息

　　Ⅲ.基金應(yīng)收的申購基金款

　�、�.其他投資

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　5.B【解析】證券投資基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。

　　6.根據(jù)我國《企業(yè)會計準(zhǔn)則第22號——金融工具確認(rèn)和計量》的規(guī)定，衍生工具包括()。

　　Ⅰ.互換和期權(quán)

　�、�.投資合同

　�、�.期貨合同

　�、�.遠(yuǎn)期合同

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　6.A【解析】根據(jù)我國《企業(yè)會計準(zhǔn)則第22號——金融工具確認(rèn)和計量》的規(guī)定，衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)，以及具有遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)中一種或一種以上特征的工具。

　　7.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別有()。

　�、�.權(quán)利載體不同

　　Ⅱ.權(quán)利主體不同

　�、�.行權(quán)方式不同

　�、�.權(quán)利內(nèi)容不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　7.B【解析】分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間存在以下區(qū)別：權(quán)利載體不同;行權(quán)方式不同;權(quán)利內(nèi)容不同。

　　8.下列關(guān)于公司型基金的說法中，正確的有()。

　�、�.公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立

　　Ⅱ.公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金

　�、�.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似

　�、�.公司型基金的持有人憑借持有的股份依法享有投資收益

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　8.C【解析】公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金，投資者購買基金公司的股份后，以基金持有人的身份成為投資公司的股東，憑其持有的股份依法享有投資收益。公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。

　　9.下列關(guān)于企業(yè)年金基金財產(chǎn)投資范圍的說法中，正確的有()。

　�、�.企業(yè)年金基金財產(chǎn)不得購買投資連結(jié)保險產(chǎn)品

　�、�.企業(yè)年金基金財產(chǎn)不得用于信用交易，但可投資債券回購

　�、�.企業(yè)年金基金財產(chǎn)可投資信用等級在投資級以上的金融債

　�、�.企業(yè)年金基金財產(chǎn)僅限于境內(nèi)投資

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9.D【解析】企業(yè)年金基金財產(chǎn)僅限于境內(nèi)投資，投資范圍包括銀行存款、國債、中央銀行票據(jù)、債券回購、萬能保險產(chǎn)品、投資連結(jié)保險產(chǎn)品、證券投資基金、股票，以及信用等級在投資級以上的金融債、企業(yè)(公司)債、可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)、短期融資券和中期票據(jù)等金融產(chǎn)品。

　　10.下列選項(xiàng)中，屬于證券研究報告內(nèi)容的有()。

　�、�.證券的價值分析報告

　　Ⅱ.證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告

　�、�.證券行業(yè)研究報告

　�、�.證券的投資策略報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　10.A【解析】證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。

　　11.可以在證券交易所掛牌交易的證券，除了股票以外，還有()。

　�、�.債券回購

　　Ⅱ.權(quán)證

　�、�.普通開放式基金份額

　　Ⅳ.債券

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11.B【解析】非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券。因此，普通開放式基金份額不能在證券交易所掛牌交易。

　　12.國家股的資金來源有()。

　�、�.現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)

　�、�.經(jīng)授權(quán)代表國家投資的機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資

　�、�.有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

　　Ⅳ.國有資產(chǎn)管理部門所擁有的凈資產(chǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　12.C【解析】國家股從資金來源上看，主要有三個方面：(1)現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)。(2)現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資。(3)經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資。

　　13.我國實(shí)行的人民幣彈性的匯率機(jī)制，其作用包括()。

　　Ⅰ.人民幣保值增值

　�、�.增加出口總額

　　Ⅲ.調(diào)節(jié)匯率

　�、�.打擊投機(jī)性資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13.B【解析】我國實(shí)行的人民幣彈性的匯率機(jī)制，具有打擊投機(jī)性資金、調(diào)節(jié)匯率的作用。

　　14.證券投資基金的銷售人員包括()。

　�、�.負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　�、�.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳推介活動的人員

　�、�.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢活動的人員

　�、�.取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷資格的人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　14.D【解析】證券投資基金的銷售人員是指下列基金銷售人員：(1)基金銷售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。(2)基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員。

　　15.證券市場兩個最基本和最主要的品種是()。

　�、�.股票

　�、�.基金

　�、�.債券

　　Ⅳ.衍生產(chǎn)品

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　15.A【解析】股票和債券是證券市場兩個最基本和最主要的品種。

　　16.下列屬于非柜臺委托的有()。

　�、�.電話委托

　�、�.傳真委托

　�、�.自助終端委托

　�、�.網(wǎng)上委托

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16.B【解析】非柜臺委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等方式。

　　17.股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

　　Ⅰ.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

　�、�.公司股本總額不少于人民幣三千萬元

　　Ⅲ.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上;公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上

　�、�.公司最近三年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　17.D【解析】根據(jù)《人民共和國證券法》第五十條的規(guī)定，股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣三千萬元。(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上;公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上。(4)公司最近三年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　18.證券、期貨投資咨詢的服務(wù)形式有()。

　�、�.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　�、�.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　Ⅲ.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　�、�.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18.D【解析】證券、期貨投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他形式。

　　19.修正的美式期權(quán)也稱為()。

　�、�.百慕大期權(quán)

　�、�.大西洋期權(quán)

　�、�.歐式期權(quán)

　�、�.互換期權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　19.D【解析】修正的美式期權(quán)和百慕大期權(quán)、大西洋期權(quán)是同一個概念。

　　20.下列關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)法律責(zé)任的說法中，正確的有()。

　�、�.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證

　　Ⅱ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在出具財務(wù)顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件時應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)

　�、�.服務(wù)機(jī)構(gòu)因出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，給他人造成損失，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

　�、�.服務(wù)機(jī)構(gòu)因?yàn)樘摷訇愂鼋o他人造成損失，能夠證明自己沒有過錯的，也要承擔(dān)一定的連帶賠償責(zé)任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　20.D【解析】證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。

2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用

　　更多2019年證券從業(yè)資格考試備考資料、講義學(xué)習(xí)、考前沖刺，加入證券從業(yè)資格證學(xué)習(xí)群：695634736   ，更有老師答疑解惑！