一、選擇題

　　1.主權(quán)財(cái)富基金是為管理好()成立的代表國(guó)家進(jìn)行投資的基金。

　　A.外匯儲(chǔ)備

　　B.本國(guó)收入

　　C.外匯收入

　　D.經(jīng)營(yíng)收入

　　1.A【解析】隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化，目前不少國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備，為管理好這部分資金、成立了代表國(guó)家進(jìn)行投資的主權(quán)財(cái)富基金。

　　2.在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以()為第一優(yōu)先原則。

　　A.時(shí)間優(yōu)先

　　B.價(jià)格優(yōu)先

　　C.數(shù)量?jī)?yōu)先

　　D.客戶優(yōu)先

　　2.B【解析】在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)(地區(qū))證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍以價(jià)格優(yōu)先原則為第一優(yōu)先原則。

　　3.在證券投資基金的利潤(rùn)分配中，開(kāi)放式基金的分紅方式為()。

　　A.現(xiàn)金方式

　　B.紅利再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

　　C.現(xiàn)金分紅和紅利再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

　　D.現(xiàn)金分紅和股利分紅

　　3.C【解析】封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅;開(kāi)放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和紅利再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種。

　　4.中央銀行充當(dāng)商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)的最后貸款人，體現(xiàn)了中央銀行是()職能。

　　A.銀行的銀行

　　B.發(fā)行的銀行

　　C.政府的銀行

　　D.市場(chǎng)的銀行

　　4.A【解析】銀行的銀行職能是指中央銀行充當(dāng)商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)的最后貸款人。銀行的銀行這一職能體現(xiàn)了中央銀行是特殊金融機(jī)構(gòu)的性質(zhì)，是中央銀行作為金融體系核心的基本條件。

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　　5.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，()該公司的證券。

　　A.可以內(nèi)部買賣

　　B.可以公開(kāi)買賣

　　C.不得買賣

　　D.可以買賣也可以不買賣

　　5.C【解析】根據(jù)《人民共和國(guó)證券法》第七十六條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。

　　6.下列各種債券中，其利率在償付期限內(nèi)發(fā)生變化的是()。

　　A.貼現(xiàn)債券

　　B.附息債券

　　C.息票累積債券

　　D.浮動(dòng)利率債券

　　6.D【解析】浮動(dòng)利率債券是指發(fā)行時(shí)規(guī)定債券利率隨市場(chǎng)利率定期浮動(dòng)的債券。也就是說(shuō)，債券利率在償還期內(nèi)可以進(jìn)行變動(dòng)和調(diào)整。

　　7.下列關(guān)于申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的

　　是()。

　　A.有500萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本

　　B.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

　　C.有健全的內(nèi)部管理制度

　　D.具備中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)要求的其他條件

　　7.A【解析】申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　8.根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，資產(chǎn)證券化可分為()。

　　A.未來(lái)收益證券化和信貸資產(chǎn)證券化

　　B.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和境外資產(chǎn)證券化

　　C.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化

　　D.股權(quán)型證券化和債權(quán)型證券化

　　8.C【解析】資產(chǎn)證券化的分類包括：(1)根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可將資產(chǎn)證券化分為不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來(lái)收益證券化(如高速公路收費(fèi))、債券組合證券化等。(2)根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，可將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。(3)根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可將資產(chǎn)證券化分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。

　　9.面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，被稱為()。

　　A.增發(fā)

　　B.配股

　　C.轉(zhuǎn)增股本

　　D.股份回購(gòu)

　　9.B【解析】配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權(quán)。

　　10.目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具不包括()。

　　A.現(xiàn)金

　　B.股票

　　C.1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

　　D.期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購(gòu)

　　10.B【解析】目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括：(1)現(xiàn)金。(2)1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單。(3)剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券。(4)期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購(gòu)。(5)期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)。(6)剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券。(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。

　　11.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，不正確的是()。

　　A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同

　　B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

　　C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立表明已形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

　　D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系

　　11.C【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)。經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系，當(dāng)投資者辦理了具體的委托手續(xù)，即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者才建立了受法律保護(hù)和約束的委托關(guān)系。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同，不僅具有委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容，而且明確了證券公司作為受托人的代理業(yè)務(wù)。

　　12.下列關(guān)于外資參股證券公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件的說(shuō)法中，不正確的是()。

　　A.具有完善的內(nèi)部控制制度

　　B.具有良好的聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

　　C.持續(xù)經(jīng)營(yíng)5年以上，近3年未受到所在國(guó)家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)

　　的重大處罰

　　D.境外股東自參股之日起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的外資參股證券公司股權(quán)

　　2.1D【解析】外資參股證券公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：(1)所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系。(2)在所在國(guó)家或者地區(qū)合法成立，至少有l(wèi)名是具有合法的金融業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的機(jī)構(gòu);境外股東自參股之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的外資參股證券公司股權(quán)。(3)持續(xù)經(jīng)營(yíng)5年以上，近3年未受到所在國(guó)家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰。(4)近3年各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)符合所在國(guó)家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。(5)具有完善的內(nèi)部控制制度。(6)具有良好的聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。

　　13.下列因素中，不屬于影響債券利率的是()。

　　A.借貸資金市場(chǎng)利率水平

　　B.債券期限長(zhǎng)短

　　C.債券買入者的財(cái)務(wù)狀況

　　D.籌資者的資信

　　13.C【解析】在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中，債券利率有多種形式，如單利、復(fù)利和貼現(xiàn)利率等。債券利率受很多因素影響，主要有：借貸資金市場(chǎng)利率水平;籌資者的資信;債券期限長(zhǎng)短。

　　14.下列選項(xiàng)中，不屬于金融危機(jī)特征的是()。

　　A.經(jīng)濟(jì)總量與經(jīng)濟(jì)規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減

　　B.企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高，社會(huì)普遍的經(jīng)濟(jì)蕭條

　　C.地區(qū)性債務(wù)危機(jī)凸顯

　　D.整個(gè)區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值

　　14.C【解析】金融危機(jī)的特征包括：(1)人們預(yù)期經(jīng)濟(jì)未來(lái)將更加悲觀。(2)整個(gè)區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度貶值。(3)經(jīng)濟(jì)總量與經(jīng)濟(jì)規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)受到打擊。(4)企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高，社會(huì)經(jīng)濟(jì)蕭條。(5)有時(shí)候甚至伴隨著社會(huì)動(dòng)蕩或國(guó)家政治層面的動(dòng)蕩。

　　15.下列關(guān)于柜臺(tái)交易的特點(diǎn)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.可以吸引更多的個(gè)人投資者

　　B.方便中央銀行進(jìn)行公開(kāi)市場(chǎng)操作

　　C.不利于商業(yè)銀行以低成本買賣公債

　　D.有利于促進(jìn)各市場(chǎng)之間的價(jià)格趨于一致

　　15.C【解析】柜臺(tái)交易有利于商業(yè)銀行低成本、大規(guī)模地買賣公債，選項(xiàng)C錯(cuò)誤，其他表述均正確。

　　16.股權(quán)分置改革后，公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定是，自改革方案實(shí)施之日起，在()個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。

　　A.11

　　B.14

　　C.12

　　D.18

　　16.C【解析】股權(quán)分置改革后，公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：自改革方案實(shí)施之日起，在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓;持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月不得超過(guò)5%，在24個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)10%。

　　17.關(guān)于現(xiàn)貨交易與期貨交易，下列表述錯(cuò)誤的是()。

　　A.期貨交易中，交易者需要在成交時(shí)擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具

　　B.現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個(gè)交易日內(nèi)完成資金與金融工具的全額結(jié)算

　　C.成熟市場(chǎng)中，現(xiàn)貨交易通常允許進(jìn)行保證金買入或賣空

　　D.期貨合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的

　　17.A【解析】選項(xiàng)A，期貨交易實(shí)行保證金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交時(shí)擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具。

　　18.關(guān)于證券投資基金作用的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

　　B.基金的發(fā)展有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定

　　C.起到了豐富和活躍證券市場(chǎng)的作用

　　D.縮小了證券市場(chǎng)的交易規(guī)模

　　18.D【解析】證券投資基金的作用主要有：(1)基金為中小投資者拓寬了投資渠道。(2)有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展。第一，基金的發(fā)展有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定。第二，基金作為一種主要投資于證券市場(chǎng)的金融工具，它的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場(chǎng)的投資品種，擴(kuò)大了證券市場(chǎng)的交易規(guī)模，起到了豐富和活躍證券市場(chǎng)的作用。隨著基金的發(fā)展壯大，它已成為推動(dòng)證券市場(chǎng)發(fā)展的重要?jiǎng)恿Α?/P>

　　19.在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求出算術(shù)平均數(shù)，這是股票價(jià)格指數(shù)計(jì)算方法中的()。

　　A.計(jì)算期加權(quán)法

　　B.基期加權(quán)法

　　C.綜合法

　　D.相對(duì)法

　　19.D【解析】股價(jià)指數(shù)的編制方法有簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)和加權(quán)股價(jià)指數(shù)兩類。其中，簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)有相對(duì)法和綜合法之分。相對(duì)法是先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求出算術(shù)平均數(shù)。綜合法是將樣本股票基期價(jià)格和計(jì)算期價(jià)格分別加總，然后再求出股價(jià)指數(shù)。加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計(jì)算的股價(jià)指數(shù)。

　　20.調(diào)節(jié)貨幣市場(chǎng)資金供求的杠桿是()。

　　A.利息

　　B.利率

　　C.匯率

　　D.購(gòu)買力

　　20.B【解析】利率是資金的價(jià)格，是調(diào)節(jié)貨幣市場(chǎng)資金供求的杠桿。