二、組合型選擇題

　　1.下列關于發(fā)行金融債券的承銷人，說法正確的是()。

　�、�.承銷人應為金融機構

　�、�.承銷人注冊資本不低于2億元人民幣

　�、�.承銷人具有較強的債券分銷能力

　�、�.承銷人具有合格的從事債券市場業(yè)務的專業(yè)人員和債券分銷渠道

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　1.A【解析】發(fā)行金融債券的承銷人應為金融機構，并須具備下列條件：(1)注冊資本不低于2億元人民幣。(2)具有較強的債券分銷能力。(3)具有合格的從事債券市場業(yè)務的專業(yè)人員和債券分銷渠道。(4)最近兩年內沒有重大違法、違規(guī)行為。(5)中國人民銀行要求的其他條件。

　　2.中國外匯交易中心的主要職能包括()。

　�、�.提供銀行間外匯交易

　�、�.提供網(wǎng)上票據(jù)報價系統(tǒng)

　�、�.辦理外匯交易的資金清算、交割

　�、�.提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　2.A【解析】中國外匯交易中心是中國人民銀行直屬事業(yè)單位，專事提供銀行間市場中介服務。主要職能有：(1)提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場交易。(2)辦理外匯交易的資金清算、交割，提供人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算提示服務。(3)提供網(wǎng)上票據(jù)報價系統(tǒng)。(4)提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務。(5)開展中國人民銀行批準的其他業(yè)務。

　　3.我國股票市場融資國際化是以()等股權融資作為突破口的。

　�、�.A股

　　Ⅱ.B股

　�、�.H股

　�、�.N股

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　3.A【解析】我國股票市場融資國際化是以B股、H股、N股等股權融資作為突破口的。

　　4.中國證監(jiān)會對證券公司設立子公司提出的監(jiān)管要求包括()。

　�、�.禁止相互持股的情形

　　Ⅱ.子公司及其股東可以約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權和董事推薦權

　�、�.證券公司不得利用其控股地位損害子公司客戶的合法權益

　�、�.禁止同業(yè)競爭

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　4.C【解析】證券公司設立子公司，中國證監(jiān)會提出的監(jiān)管要求有：(1)禁止同業(yè)競爭，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經營存在利益沖突或者競爭關系的同類業(yè)務。(2)子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應，即子公司的股東應當按照出資比例或者持有股份的比例行使表決權和董事推薦權。(3)禁止相互持股的情形。(4)證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權益。(5)要求建立風險隔離制度。

　　5.我國《關于會計師事務所從事證券、期貨相關業(yè)務有關問題的通知》中所稱“證券、期貨相關機構”，是指()。

　�、�.證券及期貨交易所

　�、�.上市公司

　�、�.首次公開發(fā)行證券公司

　�、�.證券登記結算機構

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5.D【解析】我國《關于會計師事務所從事證券、期貨相關業(yè)務有關問題的通知》中所稱“證券、期貨相關機構”， 是指上市公司、首次公開發(fā)行證券公司、證券及期貨經營機構、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結算機構等。

　　6.場外交易市場的功能包括()。

　�、�.場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所

　�、�.場外交易市場為公開發(fā)行而又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉讓的場所

　�、�.場外交易市場是證券交易所的必要補充

　�、�.目前，場外交易市場已經成為證券交易的主要場所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　6.C【解析】場外交易市場主要具備以下功能：(1)場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所。(2)場外交易市場為公開發(fā)行而又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉讓的場所。(3)場外交易市場是證券交易所的必要補充。

　　7.契約型基金的信托關系當事人有()。

　　Ⅰ.發(fā)行者

　�、�.投資者

　�、�.管理人

　�、�.托管人

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　7.A【解析】契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關系的當事人。通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設立的一種基金。

　　8.LOF與ETF的不同之處在于，LOF()。

　�、�.不一定采用指數(shù)基金模式

　�、�.用現(xiàn)金進行申購和贖回

　�、�.不會出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價交易的現(xiàn)象

　�、�.不是主動管理型基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　8.C【解析】與ETF相區(qū)別，LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動管理型基金;同時，申購和贖回均以現(xiàn)金進行，對申購和贖回沒有規(guī)模上的限制，可以在交易所申購、贖回，也可以在代銷網(wǎng)點進行。LOF所具有的可以在場內外申購、贖回，以及場內外轉托管的制度安排，使LOF不會出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價交易的現(xiàn)象。

　　9.我國金融市場現(xiàn)狀表現(xiàn)出的特征有()。

　�、�.投資主體多元化

　�、�.利率市場化

　�、�.產品國際化

　�、�.分業(yè)與混業(yè)經營

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　9.B【解析】我國金融市場的現(xiàn)狀表現(xiàn)為：(1)投資主體多元化。(2)利率市場化。(3)分業(yè)與混業(yè)經營。

　　10.以下關于基金市場的說法中，正確的有()。

　　Ⅰ.基金市場是基金份額發(fā)行和流通的市場

　�、�.封閉式基金在證券交易所掛牌交易

　�、�.封閉式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現(xiàn)流通轉讓

　�、�.開放式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現(xiàn)流通轉讓

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　10.A【解析】基金市場是基金份額發(fā)行和流通的市場。封閉式基金在證券交易所掛牌交易，開放式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現(xiàn)流通轉讓。

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