一、選擇題

　　1.我國現(xiàn)行的首次公開發(fā)行股票的定價方式是()。

　　A.協(xié)商定價方式

　　B.詢價方式

　　C.上網(wǎng)競價方式

　　D.市價折扣方式

　　1.B【解析】股票發(fā)行的定價方式，可以采取協(xié)商定價方式，也可以采取詢價方式、上網(wǎng)競價方式等。我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價方式確定股票發(fā)行價格。

　　2.下列不屬于債券的基本性質(zhì)的是()。

　　A.債券屬于有價證券

　　B.債券是一種虛擬資本

　　C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)

　　D.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本

　　2.D【解析】債券具有以下基本性質(zhì)：(1)債券屬于有價證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

　　3.下列關(guān)于公開招標(biāo)方式中的“荷蘭式”招標(biāo)的說法中，錯誤的是()。

　　A.標(biāo)的為利率或利差時，全場最高中標(biāo)利率或利差為當(dāng)期國債票面利率或基本利差

　　B.標(biāo)的為利率或利差時，各中標(biāo)機構(gòu)均按面值承銷

　　C.標(biāo)的為價格時，全場最高中標(biāo)價格為當(dāng)期國債發(fā)行價格

　　D.標(biāo)的為價格時，各中標(biāo)機構(gòu)均按發(fā)行價格承銷

　　3.C【解析】在“荷蘭式”招標(biāo)中，標(biāo)的為利率或利差時，全場最高中標(biāo)利率或利差為當(dāng)期國債票面利率或基本利差，各中標(biāo)機構(gòu)均按面值承銷;標(biāo)的為價格時，全場最低中標(biāo)價格為當(dāng)期國債發(fā)行價格，各中標(biāo)機構(gòu)均按發(fā)行價格承銷。

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　　4.下列關(guān)于國家股的說法中，錯誤的是()。

　　A.國家股股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓

　　B.國家股股權(quán)可由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有

　　C.國家股是國有股權(quán)的一個組成部分

　　D.國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)

　　4.A【解析】國家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合國家的有關(guān)規(guī)定。

　　5.下列關(guān)于上證50指數(shù)的說法中，錯誤的是()。

　　A.上證50指數(shù)采用的是派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算的

　　B.上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成的樣本股

　　C.上證50指數(shù)以2003年12月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基點為l 000點

　　D.當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化，或樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，或股價出現(xiàn)非交易因素的變動時，采用除數(shù)修正法修正原固定除數(shù)，以維護指數(shù)的連續(xù)性

　　5.B【解析】上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場規(guī)模大、流動性好的最具代表性的50只股票組成的樣本股，以綜合反映上海證券市場最具市場影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況。故B項說法錯誤。

　　6.如果某可轉(zhuǎn)換債權(quán)類面額為1 500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為30元，則轉(zhuǎn)換比例為()。

　　A.20

　　B.30

　　C.40

　　D.50

　　6.D【解析】轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換證券面值/轉(zhuǎn)換價格，所以，當(dāng)可轉(zhuǎn)換證券面額為l 500元，轉(zhuǎn)換價格為30元時，轉(zhuǎn)換比例=1 500/300=50。

　　7.下列三種證券投資，風(fēng)險從大到小排序正確的是()。

　　A.股票、基金、債券

　　B.股票、債券、基金

　　C.基金、股票、債券

　　D.基金、債券、股票

　　7.A【解析】選項中的三種證券投資中，股票投資風(fēng)險最大，基金次之，債券收益最為穩(wěn)定。

　　8.下列選項中，不屬于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理的是()。

　　A.證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券資金賬戶

　　B.擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使

　　C.投資收益的處分

　　D.持券信息披露義務(wù)

　　8.A【解析】證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理包括：(1)擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使。(2)投資收益的處分。(3)持券信息披露義務(wù)。

　　9.下列選項中，屬于銀行間債券市場特征的是()。

　　A.交易結(jié)算風(fēng)險由交易雙方自行承擔(dān)

　　B.參與者有證券公司、基金管理公司、保險公司、企業(yè)個人投資者

　　C.具有股票投資者投資組合和融資便利的功能

　　D.由交易所提供結(jié)算擔(dān)保和承擔(dān)交易結(jié)算風(fēng)險

　　9.A【解析】選項B、C、D屬于交易所債券市場的特征，選項A屬于銀行間債券市場的特征。

　　10.下列有關(guān)證券除權(quán)除息的說法中，錯誤的是()。

　　A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息

　　B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益

　　C.從理論上說，除權(quán)日股票價格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲

　　D.從理論上說，除息日股票價格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額

　　C【解析】從理論上說，除息日股票價格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額;除權(quán)日股票價格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)下降。但是，實踐中，除息除權(quán)后，股價變化與理論價格之間通常會存在差異。