二、組合型選擇題

　　1.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識(shí)，防范和制止公司內(nèi)部()行為的發(fā)生。

　�、�.內(nèi)幕交易

　�、�.操縱市場(chǎng)

　�、�.惡性競(jìng)爭(zhēng)

　�、�.欺詐客戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　1.A【解析】證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識(shí)，防范和制止公司內(nèi)部各種內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶行為的發(fā)生。

　　2.公開披露基金信息，不得有的行為包括()。

　�、�.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　�、�.對(duì)證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測(cè)

　�、�.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　�、�.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2.B【解析】根據(jù)《人民共和國證券投資基金法》第七十七條規(guī)定，公開披露基金信息，不得有下列行為：(1)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。(2)對(duì)證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測(cè)。(3)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。(4)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)。(5)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

　　3.期貨合約是指期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。期貨合約包括()。

　�、�.商品期貨合約

　�、�.貨物期貨合約

　�、�.貨幣期貨合約

　�、�.金融期貨合約

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　3.D【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二條的規(guī)定，期貨合約是指期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。

　　4.B股賬戶按持有人可以分為()。

　�、�.境內(nèi)投資者證券賬戶

　�、�.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶

　�、�.境外投資者基金賬戶

　�、�.境外投資者證券賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　4.A【解析】人民幣特種股票賬戶簡(jiǎn)稱為B股賬戶，是專門為投資者買賣人民幣特種股票(即B股，也稱境內(nèi)上市外資股)而設(shè)置的。B股賬戶按持有人可以分為境內(nèi)投資者證券賬戶和境外投資者證券賬戶。

　　5.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的條件有()。

　�、�.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年

　�、�.公司治理健全

　�、�.客戶資產(chǎn)安全、完整

　�、�.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　5.A【解析】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年;公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定;客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí);已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛;信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試;有足夠負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià);中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　6.泛歐交易所是由()合并而成的。

　�、�.巴黎交易所

　　Ⅱ.布魯塞爾交易所

　�、�.倫敦證券交易所

　　Ⅳ.阿姆斯特丹交易所

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6.C【解析】2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并為泛歐交易所。2002年又先后合并倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所和葡萄牙交易所。

　　7.下列屬于金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別的有()。

　　Ⅰ.履約保證不同

　�、�.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

　�、�.交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同

　　Ⅳ.盈虧特點(diǎn)不同

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7.B【解析】金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別包括：(1)基礎(chǔ)資產(chǎn)不同。(2)交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同。(3)履約保證不同。(4)現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同。(5)盈虧特點(diǎn)不同。(6)套期保值的作用與效果不同。

　　8.與國內(nèi)債券相比，國際債券具有的特點(diǎn)包括()。

　　Ⅰ.存在信用風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅱ.存在匯率風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.發(fā)行規(guī)模大

　�、�.資金來源廣

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　8.B【解析】國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家。同國內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在：(1)資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大。(2)存在匯率風(fēng)險(xiǎn)。(3)有國家主權(quán)保障。(4)以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣。

　　9.衍生證券投資基金包括()。

　�、�.期貨基金

　　Ⅱ.期權(quán)基金

　�、�.偏股型基金

　�、�.偏債型基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　9.D【解析】衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對(duì)象的基金，包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金等。

　　10.在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要包括()。

　　Ⅰ.價(jià)格優(yōu)先原則

　�、�.時(shí)間優(yōu)先原則

　　Ⅲ.按比例分配原則

　　Ⅳ.數(shù)量優(yōu)先原則

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10.D【解析】在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(地區(qū))證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。

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