一、選擇題

　　1.目前上海證券交易所、深圳交易所均規(guī)定，權證自上市之日起存續(xù)時間至少為()。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.12個月

　　1.C【解析】權證的存續(xù)時間即權證的有效期，超過有效期，認股權自動失效。目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權證自上市之日起存續(xù)時間為6個月以上24個月以下。

　　2.衡量一個證券投資基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標是()。

　　A.基金資產(chǎn)總值

　　B.基金負債

　　C.基金份額凈值

　　D.基金資產(chǎn)凈值

　　2.C【解析】基金份額凈值是衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標，也是基金份額交易價格的內在價值和計算依據(jù)。一般情況下，基金份額價格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金份額價格也隨之提高。

　　3.基金管理人由依法設立的()擔任。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券公司

　　C.信托投資公司

　　D.基金管理公司

　　3.D【解析】《人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任。基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等發(fā)起成立，具有獨立法人地位。

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　　4.假設法定存款準備金率為17%，超額存款準備金率為5%，現(xiàn)金在存款中的比率為8%，則可得出貨幣乘數(shù)為()。

　　A.1.6

　　B.3.1

　　C.3.6

　　D.4.3

　　4.C【解析】貨幣乘數(shù)=(現(xiàn)金在存款中的比率+1)/(現(xiàn)金在存款中的比率+法定存款準備金率+超額存款準備金率)=(8%+1)/(8%+17%+5%)=3.6。

　　5.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是()。

　　A.新技術革命

　　B.金融自由化

　　C.利潤驅動

　　D.避險

　　5.D【解析】金融衍生工具的產(chǎn)生和迅速發(fā)展的主要原因有：(1)避險是金融衍生工具產(chǎn)生的最基本的原因。(2)金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展。(3)金融機構的利潤驅動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因。(4)新技術革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質基礎與手段。

　　6.馬柯維茨的資產(chǎn)組合管理理論認為，只要兩種資產(chǎn)收益率的相關系數(shù)不為()，分散投資于兩種資產(chǎn)就具有降低風險的作用。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　6.A【解析】馬柯維茨的資產(chǎn)組合管理理論認為，只要兩種資產(chǎn)收益率的相關系數(shù)不為1，分散投資于兩種資產(chǎn)就具有降低風險的作用。

　　7.目前我國金融市場實行的經(jīng)營體制是()。

　　A.分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理

　　B.分業(yè)經(jīng)營、混業(yè)管理

　　C.混業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理

　　D.混業(yè)經(jīng)營、混業(yè)管理

　　7.A【解析】目前我國仍實行“分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理”的經(jīng)營體制，并在此基礎上不斷開展業(yè)務創(chuàng)新。但也要認識到，“混業(yè)經(jīng)營”是未來的必然選擇，貨幣產(chǎn)生于商品交換的需要，金融活動則是商品生產(chǎn)發(fā)展的必然要求。

　　8.上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，()。

　　A.以股票流通股數(shù)為權數(shù)，按簡單平均法計算

　　B.以股票發(fā)行量為權數(shù)，按加權平均法計算

　　C.以股票發(fā)行量為權數(shù)，按簡單平均法計算

　　D.以股票流通股數(shù)為權數(shù)，按加權平均法計算

　　8.B【解析】上證綜合指數(shù)以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權數(shù)，按加權平均法計算。

　　9.實質上轉移與資產(chǎn)所有權有關的全部或絕大部分風險和報酬的租賃被稱為()。

　　A.經(jīng)營租賃

　　B.設備租賃

　　C.短期租賃

　　D.長期租賃

　　9.B【解析】融資租賃又稱設備租賃，是指實質上轉移與資產(chǎn)所有權有關的全部或絕大部分風險和報酬的租賃。

　　10.投資者在從事證券交易之前，必須向()提交有關開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。

　　A.證券經(jīng)紀人

　　B.證券登記結算公司

　　C.存管銀行

　　D.證券交易所

　　10.B【解析】在我國，證券登記結算公司應履行證券賬戶、結算賬戶的設立和管理職能。投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結算公司提交有關開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。