二、組合型選擇題

　　1.證券交易所的組織形式大致可以分為()。

　�、�.股份制

　�、�.公司制

　　Ⅲ.合伙制

　�、�.會員制

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　1.A【解析】證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制和會員制。前者的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體;后者的證券交易所是一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體。

　　2.設立證券公司應當具備的條件有()。

　�、�.主要股東的凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元

　�、�.有符合《人民共和國證券法》規(guī)定的注冊資本

　�、�.有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度

　�、�.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2.C【解析】按照《人民共和國證券法》的要求，設立證券公司應當具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。(3)有符合《人民共和國證券法》規(guī)定的注冊資本。(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。(5)有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度。(6)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　3.按付息方式，債券可以分為()。

　�、�.貼現(xiàn)債券

　�、�.附息債券

　�、�.息票累積債券

　�、�.有擔保債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　3.C【解析】根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為貼現(xiàn)債券、附息債券、息票累積債券。

　　4.證券發(fā)行上市保薦制度包括()內(nèi)容。

　�、�.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并上市應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人

　　Ⅱ.保薦機構對公司在督導期間的不規(guī)范行為承擔責任

　�、�.保薦機構及保薦代表人對相關文件的真實性、準確性和完整性負連帶責任

　�、�.保薦機構要建立完備的內(nèi)部管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4.D【解析】證券發(fā)行上市保薦制度主要包括以下內(nèi)容：(1)發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并上市、上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券或公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。(2)保薦機構及保薦代表人應當盡職調(diào)查，對發(fā)行人申請文件、信息披露資料進行審慎核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見，并對相關文件的真實性、準確性和完整性負連帶責任。(3)保薦機構及其保薦代表人對其所推薦的公司上市后的一段期間附有持續(xù)督導義務，并對公司在督導期間的不規(guī)范行為承擔責任。(4)保薦機構要建立完備的內(nèi)部管理制度。(5)中國證監(jiān)會對保薦機構實行持續(xù)監(jiān)管。

　　5.行權結算方式分為()。

　�、�.證券給付結算方式

　　Ⅱ.現(xiàn)金結算方式

　�、�.股票給付結算方式

　　Ⅳ.債券給付結算方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　5.A【解析】行權結算方式分為證券給付結算方式和現(xiàn)金結算方式兩種。前者指權證持有人行權時，發(fā)行人有義務按照行權價格向權證持有人出售或購買標的證券;后者指權證持有人行權時，發(fā)行人按照約定向權證持有人支付行權價格與標的證券結算價格之間的差額。

　　6.下列關于混合資本債券的說法中，正確的有()。

　�、�.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

　�、�.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息

　�、�.當發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務和次級債務之前

　�、�.混合資本債券到期時，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務或支付該債券將導致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　6.A【解析】當發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務和次級債務之后，先于股權資本。

　　7.對證券投資基金進行投資限制，主要目的有()。

　�、�.引導基金分散投資，降低風險

　�、�.避免基金操縱市場

　�、�.防止出現(xiàn)違法行為

　　Ⅳ.發(fā)揮基金引導市場的積極作用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　7.A【解析】對證券投資基金進行投資限制，主要是出于以下目的：一是引導基金分散投資，降低風險;二是避免基金操縱市場;三是發(fā)揮基金引導市場的積極作用。

　　8.可轉換債券的要素有()。

　　Ⅰ.有效期限

　�、�.轉換比例

　�、�.贖回條款

　�、�.票面利率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　8.C【解析】可轉換債券的要素包括有效期限和轉換期限、票面利率或股息率、轉換比例或轉換價格、贖回條款與回售條款。這些要素基本決定了可轉換債券的轉換條件、轉換價值、市場價格等總體特征。

　　9.根據(jù)我國《證券投資基金運作管理辦法》及有關規(guī)定，基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證

　　券投資，不得出現(xiàn)的情形有()。

　�、�.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%

　�、�.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10%

　　Ⅲ.違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

　�、�.基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9.B【解析】基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有下列情形：(1)一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的l0%。(2)同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10%。(3)基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。(4)違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定。(5)中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。

　　10.證券市場風險是指證券市場價格會因經(jīng)濟等各種因素的影響而產(chǎn)生波動，主要包括()。

　�、�.政策風險

　�、�.經(jīng)濟周期風險

　　Ⅲ.利率風險

　�、�.購買力風險

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10.B【解析】證券市場風險是指證券市場價格會因經(jīng)濟等各種因素的影響而產(chǎn)生波動，主要包括：(1)政策風險。(2)經(jīng)濟周期風險。(3)利率風險。(4)購買力風險。

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