二、組合型選擇題

　　1.可以通過綜合協(xié)議交易平臺(tái)進(jìn)行的交易有( )。

　　Ⅰ.權(quán)益類證券大宗交易

　�、�.債券大宗交易

　�、�.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易

　�、�.公司債券交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　1.A【解析】符合法律法規(guī)和《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的證券大宗交易以及專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額等證券的協(xié)議交易，可以通過綜合協(xié)議交易平臺(tái)進(jìn)行，具體包括：權(quán)益類證券大宗交易，包括A股、B股、基金等;債券大宗交易，包括國債、企業(yè)債券、公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券和債券質(zhì)押式回購等;專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易和深圳證券交易所規(guī)定的其他交易。

　　2.下列關(guān)于金融期權(quán)的說法中，正確的是( )。

　　Ⅰ.期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費(fèi)后，就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利

　�、�.期權(quán)的買方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利

　�、�.期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費(fèi)后，就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)

　�、�.當(dāng)期權(quán)的買方選擇行使權(quán)利時(shí)，期權(quán)的賣方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2.A【解析】期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費(fèi)后，就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利，即在期權(quán)合約規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，以事先確定的價(jià)格向期權(quán)的賣方買進(jìn)或賣出某種金融工具的權(quán)利，但并沒有必須履該行該期權(quán)合約的義務(wù)。期權(quán)的買方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利;期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費(fèi)后，就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)。即當(dāng)期權(quán)的買方選擇行使權(quán)利時(shí)，賣方必須無條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)，而沒有選擇的權(quán)利。

　　3.證券市場監(jiān)管的意義包括( )。

　�、�.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要

　�、�.維護(hù)市場良好秩序的需要

　　Ⅲ.發(fā)展和完善證券市場體系的需要

　�、�.證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　3.B【解析】證券市場監(jiān)管的意義包括：保障廣大投資者合法權(quán)益的需要;維護(hù)市場良好秩序的需要;發(fā)展和完善證券市場體系的需要;證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。

　　4.金融市場聯(lián)系的兩端分別是( )。

　�、�.政府

　�、�.投資者

　�、�.儲(chǔ)蓄者

　�、�.金融機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　4.A【解析】金融市場一邊連著儲(chǔ)蓄者，另一邊連著投資者。

　　5.貨幣政策中介目標(biāo)是連接貨幣政策最終目標(biāo)與政策工具操作的中介環(huán)節(jié)，可以作為中介目標(biāo)的金融指標(biāo)主要有( )。

　�、�.長期利率

　�、�.短期利率

　�、�.基礎(chǔ)貨幣

　　Ⅳ.貨幣供應(yīng)量

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　5.A【解析】貨幣政策中介目標(biāo)是連接貨幣政策最終目標(biāo)與政策工具操作的中介環(huán)節(jié)，也是實(shí)施貨幣政策的關(guān)鍵步驟�？梢宰鳛橹薪槟繕�(biāo)的金融指標(biāo)主要有長期利率、貨幣供應(yīng)量和貸款量。Ⅰ項(xiàng)和Ⅲ項(xiàng)屬于各國中央銀行通常采用的操作目標(biāo)。

　　6.在美國次貸危機(jī)引發(fā)的全球金融危機(jī)的背景下，全球證券市場的發(fā)展呈現(xiàn)出的新趨勢表現(xiàn)在( )。

　�、�.金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化

　�、�.金融監(jiān)管的改革

　�、�.國際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)

　�、�.金融秩序的穩(wěn)定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　6.C【解析】2007年開始的美國次級(jí)貸款危機(jī)，最終演變成了一場全球金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)。這場危機(jī)讓人們對(duì)金融衍生產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)性、金融風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性、金融機(jī)構(gòu)高杠桿經(jīng)營的危害性有了更為深入的認(rèn)識(shí)，全球金融市場都在深刻反思，各國(地區(qū))金融監(jiān)管部門紛紛采取必要的措施防止危機(jī)進(jìn)一步擴(kuò)大。在此背景下，全球證券市場的發(fā)展也呈現(xiàn)出一些新的趨勢，突出表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：(1)金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化。(2)金融監(jiān)管的改革。(3)國際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)。

　　7.證券市場的自律性組織包括( )。

　�、�.證券交易所

　�、�.證券公司

　�、�.中國證監(jiān)會(huì)

　�、�.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　7.C【解析】證券市場的自律性組織主要包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)。

　　8.我國的政策性金融機(jī)構(gòu)包括( )。

　�、�.國家開發(fā)銀行

　�、�.中國進(jìn)出口銀行

　�、�.中國農(nóng)業(yè)銀行

　　Ⅳ.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　8.C【解析】我國的政策性金融機(jī)構(gòu)包括三家政策性銀行：國家開發(fā)銀行、中國進(jìn)出口銀行和中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行。

　　9.下列關(guān)于固定收益證券綜合電子平臺(tái)的說法中，正確的有( )。

　　Ⅰ.由深圳證券交易所設(shè)置

　�、�.與集中競價(jià)交易系統(tǒng)平行

　�、�.固定收益平臺(tái)設(shè)立交易商制度

　�、�.由上海證券交易所設(shè)置

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9.D【解析】固定收益證券綜合電子平臺(tái)是由上海證券交易所設(shè)置的、與集中競價(jià)交易系統(tǒng)平行的、獨(dú)立的固定收益市場體系。故Ⅱ項(xiàng)和Ⅳ項(xiàng)正確，Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤。固定收益平臺(tái)設(shè)立交易商制度，符合條件的上海證券交易所會(huì)員和其他合格投資者可以申請(qǐng)交易商資格。故Ⅲ項(xiàng)正確。

　　10.上海證券交易所的連續(xù)競價(jià)時(shí)間為( )。

　�、�.9：O0—11：O0

　�、�.9：30—11：30

　�、�.l3：30—15：30

　�、�.l3：O0—15：O0

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　10.A【解析】上海證券交易所集合競價(jià)時(shí)間為交易日的上午9：15～9：25;連續(xù)競價(jià)時(shí)間為9：30～11：30，13：00～15：O0。

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