一、選擇題

　　1.我國創(chuàng)業(yè)板市場于2009年10月23日在( )正式啟動。

　　A.深圳證券交易所

　　B.上海證券交易所

　　C.大連證券交易所

　　D.北京證券交易所

　　1.A【解析】經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，我國創(chuàng)業(yè)板市場于2009年10月23日在深圳證券交易所正式啟動。

　　2.下列不屬于內(nèi)幕信息的是( )。

　　A.公司的董事的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　B.公司增資的計劃

　　C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的10%

　　D.上市公司收購的有關(guān)方案

　　2.C【解析】根據(jù)《人民共和國證券法》第七十五條的規(guī)定，證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：(1)本法第六十七條第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計劃。(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。(4)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。(5)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%。(6)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。(7)上市公司收購的有關(guān)方案。(8)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

　　3.關(guān)于普通股票和優(yōu)先股票的說法錯誤的是( )。

　　A.普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化

　　B.與普通股票相比，優(yōu)先股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，也是風(fēng)險較大的股票

　　C.優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件

　　D.優(yōu)先股票的股息率是固定的

　　3.B【解析】在公司盈利較多時，普通股票股東可獲得較高的股利收益，但在公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上列在債權(quán)人和優(yōu)先股票股東之后，故其承擔(dān)的風(fēng)險也較高。與優(yōu)先股票相比，普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，也是風(fēng)險較大的股票。

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　　4.下列關(guān)于金融期權(quán)和金融期貨區(qū)別的說法中，不正確的是( )。

　　A.可作期權(quán)交易的金融工具也可作期貨交易

　　B.凡可作期貨交易的金融工具都可作期權(quán)交易

　　C.金融期貨交易雙方的權(quán)利與義務(wù)對稱

　　D.金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對稱性，期權(quán)的買方只有權(quán)利沒有義務(wù)，而期權(quán)的賣方只有義務(wù)沒有權(quán)利

　　4.A【解析】金融期貨交易雙方的權(quán)利與義務(wù)對稱，即對任何一方而言，都既有要求對方履約的權(quán)利，又有自己對對方履約的義務(wù)。而金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對稱性，期權(quán)的買方只有權(quán)利沒有義務(wù)，而期權(quán)的賣方只有義務(wù)沒有權(quán)利。金融期權(quán)與金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)不盡相同。一般地說，凡可作期貨交易的金融工具都可作期權(quán)交易。然而，可作期權(quán)交易的金融工具卻未必可作期貨交易。

　　5.下列選項(xiàng)中，不屬于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時應(yīng)當(dāng)提交的文件的是( )。

　　A.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

　　B.年檢申請報告

　　C.年度業(yè)務(wù)報告

　　D.經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表

　　5.A【解析】證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時應(yīng)當(dāng)提交的文件包括：(1)年檢申請報告。(2)年度業(yè)務(wù)報告。(3)經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表。

　　6.聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，應(yīng)采取的處罰措施是( )。

　　A.處以證券從業(yè)資格的人員工資1倍以上3倍以下的罰款

　　B.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　C.由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締

　　D.處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　　6.D【解析】根據(jù)《人民共和國證券法》第一百九十八條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，可以并處l0萬元以上30萬元以下的罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，可以并處3萬元以上l0萬元以下的罰款。

　　7.下列關(guān)于證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的是( )。

　　A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于90%

　　B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　　C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%

　　D.凈資本與負(fù)債的比例不得低于15%

　　7.B【解析】證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%;凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%;凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%;凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%。

　　8.債券的( )是指債券持有人的收益相對穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營收益的變動而變動，并且可按期收回本金。

　　A.償還性

　　B.流動性

　　C.安全性

　　D.收益性

　　8.C【解析】償還性是指債券有規(guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金。流動性是指債券持有人可按需要和市場的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券，以提前收回本金和實(shí)現(xiàn)投資收益。安全性是指債券持有人的收益相對穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營收益的變動而變動，并且可按期收回本金。收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債券投資的報酬。

　　9.封閉式基金的固定存續(xù)期是( )。

　　A.5年以上

　　B.15年以上

　　C.半年以上

　　D.無固定期限

　　9.A【解析】封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或l5年，經(jīng)受益人大會通過并經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意可以適當(dāng)延長期限。

　　10.發(fā)行長期次級債務(wù)補(bǔ)充附屬資本時，全國性商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于( )，其他商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于( )。

　　A.7%;5%

　　B.10%;5%

　　C.7%;3%

　　D.10%;3%

　　10.A【解析】發(fā)行長期次級債務(wù)補(bǔ)充附屬資本時，全國性商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于7%，其他商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于5%。