二、組合型選擇題

　　1.貨幣期權(quán)合約主要以( )為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

　�、�.美元

　　Ⅱ.日元

　�、�.英鎊

　�、�.加拿大元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　1.A【解析】貨幣期權(quán)又稱(chēng)為“外幣期權(quán)”“外匯期權(quán)”，指買(mǎi)方在支付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約有效期內(nèi)或到期時(shí)以約定的匯率購(gòu)買(mǎi)或出售一定數(shù)額某種外匯資產(chǎn)的權(quán)利。貨幣期權(quán)合約主要以美元、歐元、日元、英鎊、瑞士法郎、加拿大元及澳大利亞元等為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

　　2.違反《人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)給予的處罰有( )。

　�、�.責(zé)令依法處理非法持有的證券

　　Ⅱ.沒(méi)收違法所得，并處以違法所得l倍以上10倍以下的罰款

　　Ⅲ.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　�、�.單位操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　2.A【解析】違反《人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以l0萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。

　　3.集合競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則有( )。

　�、�.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

　　Ⅱ.與該價(jià)格相同的買(mǎi)方或賣(mài)方至少有一方全部成交的價(jià)格

　�、�.最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格相同的，以該價(jià)格為成交價(jià)格

　�、�.買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格的，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　3.B【解析】集合競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則：可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格;高于該價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交的價(jià)格;與該價(jià)格相同的買(mǎi)方或賣(mài)方至少有一方全部成交的價(jià)格。Ⅲ和Ⅳ均為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)的成交價(jià)格的確定原則。

　　4.形成金融市場(chǎng)證券化趨勢(shì)的主要原因包括( )。

　　Ⅰ.國(guó)際銀行貸款收縮

　�、�.發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)行金融自由化政策

　�、�.金融市場(chǎng)廣泛采用電子計(jì)算機(jī)和通信技術(shù)

　�、�.新金融工具的出現(xiàn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　4.A【解析】形成金融市場(chǎng)證券化趨勢(shì)的主要原因有：(1)在債務(wù)危機(jī)的影響下，國(guó)際銀行貸款收縮，促使籌資者紛紛轉(zhuǎn)向證券市場(chǎng)。(2)發(fā)達(dá)國(guó)家從20世紀(jì)70年代以來(lái)實(shí)行金融自由化政策，開(kāi)放證券市場(chǎng)并鼓勵(lì)其發(fā)展。(3)金融市場(chǎng)廣泛采用電子計(jì)算機(jī)和通信技術(shù)，使市場(chǎng)能處理更大量的交易，更迅速、廣泛地傳送信息，對(duì)新情況迅速作出反應(yīng)，設(shè)計(jì)新的交易程序，并把不同時(shí)區(qū)的市場(chǎng)連續(xù)起來(lái)，這為證券市場(chǎng)的繁榮提供了技術(shù)基礎(chǔ)。(4)一系列新金融工具的出現(xiàn)，也促進(jìn)了證券市場(chǎng)的繁榮。

　　5.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合的規(guī)定有( )。

　　Ⅰ.需要取得證券監(jiān)管部門(mén)的業(yè)務(wù)許可

　�、�.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.公司有合格的高級(jí)管理人員及適當(dāng)數(shù)量的從業(yè)人員、安全平穩(wěn)運(yùn)行的信息系統(tǒng)

　�、�.建立完備的業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　5.B【解析】證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，都需要取得證券監(jiān)管部門(mén)的業(yè)務(wù)許可，證券公司不得為從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔(dān)保。同時(shí)，要求證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn);公司有合格的高級(jí)管理人員及適當(dāng)數(shù)量的從業(yè)人員、安全平穩(wěn)運(yùn)行的信息系統(tǒng);建立完備的業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系。

　　6.按照能否分散，可將金融風(fēng)險(xiǎn)分為( )。

　�、�.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　6.C【解析】按照能否分散，可將金融風(fēng)險(xiǎn)分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn);按照會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，可將金融風(fēng)險(xiǎn)分為會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

　　7.下列屬于國(guó)際資本流動(dòng)的有( )。

　　Ⅰ.國(guó)際援助

　�、�.引進(jìn)外資

　　Ⅲ.發(fā)行國(guó)債

　�、�.外匯買(mǎi)賣(mài)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　7.B【解析】國(guó)際資本流動(dòng)，簡(jiǎn)言之，是指資本在國(guó)際間轉(zhuǎn)移，或者說(shuō)，資本在不同國(guó)家或地區(qū)之間作單向、雙向或多向流動(dòng)，具體包括：貸款、援助、輸出、輸入、投資、債務(wù)的增加、債權(quán)的取得、利息收支、買(mǎi)方信貸、賣(mài)方信貸、外匯買(mǎi)賣(mài)、證券發(fā)行與流通等。

　　8.下列關(guān)于公司擔(dān)保的特殊規(guī)定的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　Ⅰ.公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保

　�、�.公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議

　�、�.在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人可以選擇參加表決

　�、�.決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，方為有效

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　8.D【解析】為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，《人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司為股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。所謂實(shí)際控制人，是指雖然不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。其規(guī)定包括：(1)公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保。(2)公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。(3)在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人不得參加表決。(4)決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，方為有效。

　　9.下列屬于證券公司應(yīng)依法履行的誠(chéng)信義務(wù)的有( )。

　�、�.證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行招攬客戶(hù)服務(wù)產(chǎn)品銷(xiāo)售活動(dòng)

　�、�.證券公司向客戶(hù)提供投資建議，不得對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷

　�、�.證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶(hù)提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票和收受他人贈(zèng)送的股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9.D【解析】證券公司應(yīng)依法履行的誠(chéng)信義務(wù)主要有：(1)證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易、委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)交由客戶(hù)簽字確認(rèn)。(2)證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對(duì)賬單，按月寄送證券公司與客戶(hù)，對(duì)對(duì)賬單送交時(shí)間或者方式另有約定的從其約定。(3)證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢(xún)制度，保證客戶(hù)在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)，能夠隨時(shí)查詢(xún)其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額以及證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人、證書(shū)編號(hào)等信息。(4)客戶(hù)認(rèn)為有關(guān)信息記錄與實(shí)際情況不符的，可以向證券公司或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)投訴，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)處理客戶(hù)投訴，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)的投訴采取相應(yīng)措施。(5)證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行招攬客戶(hù)服務(wù)產(chǎn)品銷(xiāo)售活動(dòng)。(6)證券公司向客戶(hù)提供投資建議，不得對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷。(7)證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶(hù)提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益。(8)證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票和收受他人贈(zèng)送的股票。

　　10.我國(guó)股票發(fā)行價(jià)格可以( )。

　�、�.等于票面金額

　�、�.超過(guò)票面金額

　　Ⅲ.低于票面金額

　�、�.任意金額

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　10.A【解析】根據(jù)《人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額。這樣有面額股票的票面金額就成為股票發(fā)行價(jià)格的最低界限。

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