一、選擇題

　　1.由于金融機構之間存在復雜的債權、債務關系，一家金融機構出現(xiàn)危機可能導致多家金融機構接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。這說明金融風險具有( )。

　　A.隱蔽性

　　B.擴散性

　　C.不確定性

　　D.周期性

　　1.B【解析】金融風險的擴散性是指由于金融機構之間存在復雜的債權、債務關系，一家金融機構出現(xiàn)危機可能導致多家金融機構接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。

　　2.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券的( )。

　　A.代銷方式

　　B.承銷方式

　　C.包銷方式

　　D.直銷方式

　　2.A【解析】證券承銷業(yè)務可以采取代銷或者包銷方式。前者是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式;后者是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。

　　3.證券投資基金的特征不包括( )。

　　A.集合投資

　　B.分散風險

　　C.專業(yè)理財

　　D.分散投資

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　　3.D【解析】證券投資基金作為一種現(xiàn)代化的投資工具，主要具有以下三個特征：(1)集合投資。(2)分散風險。(3)專業(yè)理財。

　　4.下列關于平臺交易的說法中，正確的是( )。

　　A.報價交易中，交易商必須以匿名方式申報

　　B.報價交易中，交易商必須以實名方式申報

　　C.詢價交易中，交易商必須以匿名方式申報

　　D.平臺交易采用報價交易和詢價交易兩種方式

　　4.D【解析】平臺交易采用報價交易和詢價交易兩種方式。報價交易中，交易商可以以匿名或?qū)嵜�方式申�?詢價交易中，交易商必須以實名方式申報。

　　5.影響股票市場價格最直接的因素是()，并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格的。

　　A.供求關系

　　B.公司經(jīng)營狀況

　　C.宏觀經(jīng)濟因素

　　D.政治因素

　　5.A【解析】股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響。其中，供求關系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用于供求關系而影響股票價格的。由于影響股票價格的因素復雜多變，所以股票的市場價格呈現(xiàn)出高低起伏的波動性特征。

　　6.下列期權中，又被稱為“認沽權”的是( )。

　　A.看漲期權

　　B.看跌期權

　　C.股權類期權

　　D.貨幣期權

　　6.B【解析】看跌期權也被稱為“認沽權”，指期權的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格賣出一定數(shù)量基礎金融工具的權利。

　　7.中國外匯交易中心總部設在( )。

　　A.北京

　　B.上海

　　C.大連

　　D.深圳

　　7.B【解析】中國外匯交易中心總部設在上海，備份中心建在北京，目前在廣州、深圳、天津、濟南、大連、南京、廈門、青島、武漢、重慶、成都、珠海、汕頭、福州、寧波、西安、沈陽、�？�18個中心城市設有分中心。

　　8.買方在交付了期權費后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價格買入或賣出一定數(shù)量相關股票的權利，稱為( )。

　　A.貨幣期權

　　B.互換期權

　　C.利率期權

　　D.股票期權

　　8.D【解析】按照金融期權基礎資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權可以分為股權類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等。單只股票期權指買方在交付了期權費后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價格買入或賣出一定數(shù)量相關股票的權利。

　　9.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其客戶資產(chǎn)必須安全、完整，客戶交易結算資金實行( )。

　　A.集中管理

　　B.第三方存管

　　C.有效控制

　　D.統(tǒng)一存管

　　9.B【解析】證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件之一是：客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實。

　　10.下列關于股東表決權的說法中，不正確的是( )。

　　A.普通股票股東對公司重大決策的參與權是通過參加股東大會，行使表決權實現(xiàn)的

　　B.股東每持有一份股份，就有一份表決權

　　C.對于各個股東來說，其表決權的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定

　　D.普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代理出席或代其行使表決權

　　10.D【解析】股東可以親自出席股東大會，也可委托代理人出席股東會議。代理人應當向公司提交股東授權委托書，并在授權范圍內(nèi)行使表決權。