1、按照我國證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券的交易的有效競價(jià)范圍的規(guī)定，基金在一個(gè)交易日的交易價(jià)格相對(duì)于上一個(gè)交易日收盤價(jià)格的漲跌幅度不得超過( )。

　　A、[15%]

　　B、[10%]

　　C、[5%]

　　D、[30%]

　　【正確答案】B

　　【專家解析】基金在一個(gè)交易日的交易價(jià)格相對(duì)于上一個(gè)交易日收盤價(jià)格的漲跌幅度不得超過10%。

　　2、關(guān)于證券交易所對(duì)交易異常情況的處理，下列表述中不正確的有( )。

　　A、按照交易資金一定比例收取罰款

　　B、口頭或書面警示

　　C、報(bào)請中國證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶

　　D、限制相關(guān)證券賬戶交易

　　【正確答案】A

　　【專家解析】此題考察《證券法》中有關(guān)交易行為監(jiān)督的內(nèi)容。

　　3、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施不包括( )。

　　A、專設(shè)賬戶、單獨(dú)管理

　　B、證券公司自營情況報(bào)告

　　C、刑事處罰

　　D、中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管

　　【正確答案】C

　　【專家解析】考察證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管。

　　4、證券市場的穩(wěn)定性可以用市場指數(shù)的( )來衡量。

　　A、波動(dòng)性

　　B、風(fēng)險(xiǎn)度

　　C、有效性

　　D、穩(wěn)定性

　　【正確答案】B

　　【專家解析】證券市場的穩(wěn)定性可以用市場指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度來衡量。

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　　5、目前在我國A股賬戶不可用于買賣()。

　　A、上市基金

　　B、權(quán)證

　　C、人民幣普通股票

　　D、B股

　　【正確答案】D

　　【專家解析】A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。

　　6、目前，證券公司啟動(dòng)證券經(jīng)紀(jì)人制度的，應(yīng)當(dāng)將證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案報(bào)( )備案。

　　A、銀監(jiān)會(huì)

　　B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、公司住所地證監(jiān)局

　　D、中國結(jié)算登記機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】C

　　【專家解析】目前，證券公司啟動(dòng)證券經(jīng)紀(jì)人制度前，應(yīng)當(dāng)將證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案報(bào)公司住所地證監(jiān)局備案。

　　7、按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說法正確的有( )。

　　A、即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股

　　B、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)于買賣申報(bào)

　　C、可轉(zhuǎn)債持有人申請"債轉(zhuǎn)股”時(shí)，須一次將賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票

　　D、可轉(zhuǎn)債"債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘I入，單位為手，l手為100元面額

　　【正確答案】A

　　【專家解析】可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)于轉(zhuǎn)股申報(bào);可轉(zhuǎn)債持有人申請“債轉(zhuǎn)股”時(shí)，可全部或部分申請轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票;可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘u出，單位為手，1手為1000元面額。

　　8、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價(jià)格證券的委托時(shí)，應(yīng)該( )完成交易。

　　A、自行對(duì)沖成交

　　B、在證券公司內(nèi)部撤銷雙方的委托

　　C、分別進(jìn)場申報(bào)競價(jià)成交

　　D、由證券公司劃撥凈盈虧

　　【正確答案】C

　　【專家解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價(jià)格證券的委托時(shí)，不得自行對(duì)沖成交，必須分別進(jìn)場申報(bào)競價(jià)成交完成交易。

　　9、股票的市場價(jià)格總是圍繞其( )波動(dòng)。

　　A、內(nèi)在價(jià)值

　　B、清算價(jià)值

　　C、票面價(jià)值

　　D、外在價(jià)值

　　【正確答案】A

　　【專家解析】股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場價(jià)格，股票的市場價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。

　　10、下列關(guān)于上證50指數(shù)的敘述中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A、上證50指數(shù)采用的是派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算的

　　B、上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成的樣本股

　　C、指數(shù)以2003年12月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基點(diǎn)為1000點(diǎn)

　　D、當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化，或樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，或股價(jià)出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用除數(shù)修正法修正原固定除數(shù)，以維護(hù)指數(shù)的連續(xù)性

　　【正確答案】B

　　【專家解析】上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場規(guī)模大、流動(dòng)性好的最具代表性的50只股票組成的樣本股，以綜合反映上海證券市場最具市場影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況。

　　11、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是()的法人。

　　A、非獨(dú)立

　　B、為證券集中交易提供場所和設(shè)施

　　C、不以營利為目的

　　D、以營利為目的

　　【正確答案】C

　　【專家解析】中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是不以營利為目的的法人，是獨(dú)立的社會(huì)團(tuán)體法人�！盀樽C券集中交易提供場所和設(shè)施”的是證券交易所。

　　12、下列關(guān)于我國證券公司短期融資券的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A、約定在一定期限內(nèi)還本付息

　　B、在證券交易所發(fā)行

　　C、在銀行間債券市場發(fā)行

　　D、以短期融資為目的

　　【正確答案】B

　　【專家解析】證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。

　　13、投資者的資金賬戶一般在( )處開立。

　　A、證券公司總部

　　B、證券交易所

　　C、存管銀行

　　D、證券營業(yè)部

　　【正確答案】D

　　【專家解析】客戶開立資金賬戶，應(yīng)到證券公司營業(yè)部柜臺(tái)提出書面申請。

　　14、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是( )的法人。

　　A、非獨(dú)立

　　B、為證券集中交易提供場所和設(shè)施

　　C、不以營利為目的

　　D、以營利為目的

　　【正確答案】C

　　【專家解析】中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是不以營利為目的的法人，是獨(dú)立的社會(huì)團(tuán)體法人�！盀樽C券集中交易提供場所和設(shè)施”的是證券交易所。

　　15、經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時(shí)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，注冊資本的最低限額為( )。

　　A、人民幣5000萬元

　　B、人民幣1億元

　　C、人民幣5億元

　　D、人民幣10億元

　　【正確答案】C

　　【專家解析】經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　16、在深圳證券交易所，對(duì)于采取累積投票制的議案，在"委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)()。

　　A、表決意見

　　B、選舉種類

　　C、選舉票數(shù)

　　D、投票總數(shù)

　　【正確答案】C

　　【專家解析】對(duì)于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)選舉票數(shù);對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見，1股代表同意，2股代表反對(duì)，3股代表?xiàng)墮?quán)。

　　17、交易商在固定收益平臺(tái)進(jìn)行固定收益證券交易，下列說法不正確的是( )。

　　A、當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

　　B、一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券

　　C、交易商申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券賬戶內(nèi)可交易余額

　　D、交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

　　【正確答案】A

　　【專家解析】當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣出。

　　18、下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者應(yīng)繳納的交易費(fèi)用的是( )。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　B、傭金

　　C、印花稅

　　D、過戶費(fèi)

　　【正確答案】A

　　【專家解析】投資者在委托買賣證券時(shí)，需支付傭金、過戶費(fèi)、印花稅等。

　　19、下列不屬于債券的基本性質(zhì)的是( )。

　　A、債券屬于有價(jià)證券

　　B、債券是一種虛擬資本

　　C、債券是債權(quán)的表現(xiàn)

　　D、發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本

　　【正確答案】D

　　【專家解析】債券具有以下基本性質(zhì)：(1)債券屬于有價(jià)證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

　　20、契約型基金是基于( )而組織起來的代理投資方式。

　　A、公約原理

　　B、信托原理

　　C、代理原理

　　D、委托原理

　　【正確答案】B

　　【專家解析】契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會(huì)，而是通過基金契約來規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。