41.按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)條件的通知》的規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的，會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于200人，其中最近5年持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于( )人，且每一注冊(cè)會(huì)計(jì)師的年齡均不超過(guò)( )周歲。

　　A.120 65

　　B.120 60

　　C.100 65

　　D.100 60

　　答案：A

　　考點(diǎn)：按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)條件的通知》的規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的，會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于200人，其中最近5年持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人，且每一注冊(cè)會(huì)計(jì)師的年齡均不超過(guò)65周歲。

　　42.注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)( )年以上。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　答案：A

　　考點(diǎn)：注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)1年以上。

　　43.按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問(wèn)題的通知》的規(guī)定，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，具有不少于( )名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近三年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書(shū)且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于( )人。

　　A.30 20

　　B.30 10

　　C.50 30

　　D.50 20

　　答案：A

　　考點(diǎn)：按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問(wèn)題的通知》的規(guī)定，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近三年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書(shū)且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人。

　　44.證券金融公司根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定設(shè)立，注冊(cè)資本不少于( )億元。

　　A.100

　　B.80

　　C.60

　　D.50

　　答案：C

　　考點(diǎn)：證券金融公司根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定設(shè)立，注冊(cè)資本不少于60億元。

　　45.證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立的賬戶不包括( )。

　　A.轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用證券賬戶

　　B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

　　C.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

　　D.轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用資金賬戶

　　答案：D

　　考點(diǎn)：證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立的賬戶轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶、轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。專(zhuān)用資金賬戶是在商業(yè)銀行開(kāi)立的。

　　46.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的( )提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險(xiǎn)的需要調(diào)整提取比例。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　答案：B

　　考點(diǎn)：證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險(xiǎn)的需要調(diào)整提取比例。

　　47.下面對(duì)證券交易所描述正確的是( )。

　　①證券交易所是我國(guó)證券自律管理機(jī)構(gòu)

　�、谧C券交易所是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心

　�、圩C券交易所本身可以進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)

　�、茏C券交易所為證券交易提供了一個(gè)穩(wěn)定、公開(kāi)、高效的系統(tǒng)

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　案：B

　　考點(diǎn)：考查證券交易所定義。按照《證券法》第一百零三條規(guī)定：“證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人�！弊C券交易所本身不進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)證券。

　　48.證券交易所的法定代表人是( )。

　　A.會(huì)員大會(huì)

　　B.理事長(zhǎng)

　　C.監(jiān)事長(zhǎng)

　　D.總經(jīng)理

　　答案：B

　　考點(diǎn)：考查證券交易所理事會(huì)。理事長(zhǎng)是證券交易所的法定代表人。

　　49.對(duì)于證券交易所監(jiān)事會(huì)會(huì)議表述正確的有( )。

　�、俦O(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持

　�、诒O(jiān)事會(huì)至少每年召開(kāi)一次

　�、郾O(jiān)事長(zhǎng)、1/3以上監(jiān)事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議

　　④監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)2/3以上的監(jiān)事通過(guò)

　�、荼O(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后2個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　A.①③④

　　B.①②⑤

　　C.①③⑤

　　D.①②③④⑤

　　答案：C

　　考點(diǎn)：考查監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)至少每6個(gè)月召開(kāi)一次會(huì)議;監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過(guò)。

　　50.證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義有( )。

　�、倏梢栽谧C券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)依據(jù)國(guó)家政策用于保護(hù)投資者權(quán)益

　�、谟兄�于穩(wěn)定市場(chǎng)，防止證券公司個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散

　�、凼菍�(duì)現(xiàn)有的國(guó)家行政監(jiān)管部門(mén)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個(gè)重要補(bǔ)充

　�、転槲覈�(guó)建立國(guó)際成熟市場(chǎng)同性的證券投資者保護(hù)機(jī)制搭建了平臺(tái)，為我國(guó)資本市場(chǎng)制度建設(shè)向國(guó)際化靠攏提供了契機(jī)

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　答案：D

　　考點(diǎn)：考查證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義。

　　51.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，應(yīng)該將交易經(jīng)手費(fèi)的( )納入證券投資者保護(hù)基金。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　答案：C

　　考點(diǎn)：考查證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源。

　　52.信息披露的主體包括( )。

　　①證券發(fā)行人

　�、谧C券監(jiān)管者

　�、圩C券旁觀者

　　④證券交易者

　　A.①③④

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.②③④

　　答案：C

　　考點(diǎn)：信息披露的主體不僅包括證券發(fā)行人、證券交易者，還包括證券監(jiān)管者。

　　53.( )要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開(kāi)、公平原則的基礎(chǔ)上，對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇。

　　A.公正原則

　　B.監(jiān)督與自律相結(jié)合原則

　　C.保護(hù)投資者利益原則

　　D.依法監(jiān)管原則

　　答案：A

　　考點(diǎn)：公正原則要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開(kāi)、公平原則的基礎(chǔ)上，對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇。

　　54.證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)是( )。

　　A.證券從業(yè)者的自我管理

　　B.國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管

　　C.穩(wěn)定的市場(chǎng)價(jià)格

　　D.完善的市場(chǎng)監(jiān)管體系

　　答案：A

　　考點(diǎn)：國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管是證券市場(chǎng)健康發(fā)展的保證，而證券從業(yè)者的自我管理是證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)。

　　55.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)是( )。

　�、俦Ｗo(hù)投資者利益

　�、诒ＷC證券市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　③防止市場(chǎng)操作行為

　�、芙档拖到y(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　答案：B

　　考點(diǎn)：國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織于1998年制定的《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》中公布了證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)：一是保護(hù)投資者利益;二是保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　更多2019年證券從業(yè)資格考試備考資料、講義學(xué)習(xí)、考前沖刺，加入證券從業(yè)資格證學(xué)習(xí)群：695634736   ，更有老師答疑解惑！