1.按照權(quán)證的內(nèi)在價值分類，權(quán)證可分為(　　)。

　　Ⅰ.美式權(quán)證Ⅱ.平價權(quán)證Ⅲ.價內(nèi)權(quán)證Ⅳ.價外權(quán)證

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　2.金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易存在的區(qū)別有(　　)。

　�、�.交易場所不同

　　Ⅱ.交易的監(jiān)管程度不同

　�、�.交易內(nèi)容的確定方式不同

　　Ⅳ.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　3.債券與股票的相同點(diǎn)體現(xiàn)在(　　)。

　�、�.都是有價證券Ⅱ.都是籌措資金的手段

　�、�.收益率相互影響Ⅳ.風(fēng)險相同

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　4.按擔(dān)保品不同，有擔(dān)保證券可以分為(　　)。

　�、�.抵押債券Ⅱ.私募債券ⅡⅠ.質(zhì)押債券Ⅳ.保證債券

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　5.股票的收益由(　　)組成。

　�、�.再投資Ⅱ.股息收入Ⅲ.資本損益Ⅳ.公積金轉(zhuǎn)增收益

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　6.申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備(　　)等條件。

　�、�.具有符合《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人

　�、�.具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于10人

　　Ⅲ.最近5年未受到刑事處罰

　�、�.最近5年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良朗信記錄

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ

　　【正確答案】D

　　7.自2007年11月以來，主要的遠(yuǎn)期品種為(　　)。

　�、�.1M×4MⅡ.3M×6MⅢ.2M×4MⅣ.9M×12M

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　8.按照計息方式的不同，附息債券可以分為(　　)。

　�、�.貼現(xiàn)債券Ⅱ.固定利率債券Ⅲ.浮動利率債券Ⅳ.混合利率債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　9.證券市場的形成得益于(　　)。

　�、�.社會化大生產(chǎn)Ⅱ.商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

　�、�.股份制的發(fā)展Ⅳ.信用制度的發(fā)展

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　10.關(guān)于一級交易商的說法正確的有(　　)。

　�、�.符合條件的交易商可以申請一級交易商資格

　�、�.一級交易商必須對上海證券交易所指定的關(guān)鍵期限國債進(jìn)行做市

　�、�.一級交易商對選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報價

　�、�.一級交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報賣出固定收益證券

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

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