1.我國(guó)機(jī)構(gòu)投資者包括()

　　Ⅰ.政府機(jī)構(gòu)

　�、�.金融機(jī)構(gòu)

　�、�.企業(yè)及事業(yè)法人

　　Ⅳ.各類基金

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】我國(guó)將機(jī)構(gòu)投資者限定為與個(gè)人投資者相對(duì)應(yīng)的一類投資者，只要是在證券市場(chǎng)上從事投資及相關(guān)活動(dòng)的法人機(jī)構(gòu)，均是一般意義上的機(jī)構(gòu)投資者。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ全選。

　　2.公募債券的特點(diǎn)有()

　�、�.發(fā)行量大

　　Ⅱ.持有人數(shù)多

　�、�.對(duì)象一般限定為機(jī)構(gòu)投資者

　�、�.流動(dòng)性好

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】公債投資者既可以是個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者。以個(gè)人為發(fā)行對(duì)象的非流通國(guó)債，一般以吸收個(gè)人的小額儲(chǔ)蓄資金為主，故有時(shí)被稱為儲(chǔ)蓄債券，所以，Ⅲ不正確。

2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　更多2019年證券從業(yè)資格考試備考資料、講義學(xué)習(xí)、考前沖刺，加入證券從業(yè)資格證學(xué)習(xí)群：695634736   ，更有老師答疑解惑！

　　3. 證券委托形式有不同的形式，可以分為兩大類()

　�、�.柜臺(tái)委托

　�、�.非柜臺(tái)委托

　�、�.網(wǎng)上委托

　　Ⅳ.人工電話委托

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】證券委托可以分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托兩大類。柜臺(tái)委托。柜臺(tái)委托是指委托人親自或由其代理人到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái)，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書(shū)面方式表達(dá)委托意向，由本人填寫(xiě)委托單并簽章的形式。非柜臺(tái)委托主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等形式。

　　4.公司在發(fā)行不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券時(shí)，通常用作抵押的有()

　�、�.有價(jià)證券

　�、�.藝術(shù)品

　　Ⅲ.房屋

　�、�.土地

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券是以公司的不動(dòng)產(chǎn)(如房屋、土地等)作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種。

　　5.開(kāi)放式基金的特點(diǎn)有()

　　Ⅰ.沒(méi)有固定期限

　�、�.沒(méi)有發(fā)行規(guī)模限制

　�、�.基金份額資產(chǎn)凈值每周公布一次

　�、�.全部資金可用于長(zhǎng)期投資

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】我國(guó)的開(kāi)放式基金于每個(gè)交易日估值，并于下一交易曰公告份額凈值;封閉式基金每個(gè)交易日都進(jìn)行估值，但每周披露一次基金份額凈值(Ⅲ錯(cuò))。封閉式基金由于無(wú)須考慮資金流進(jìn)流出的影響，更便于基金經(jīng)理進(jìn)行長(zhǎng)期投資和全額投資安排。開(kāi)放式基金在操作上常常會(huì)受到不可預(yù)測(cè)的資金流進(jìn)、流出的干擾，特別是為應(yīng)對(duì)投資者贖回的需要，必須高度重視資產(chǎn)的流動(dòng)性，因此會(huì)預(yù)留一定比例的現(xiàn)金，不會(huì)進(jìn)行全額投資(Ⅳ錯(cuò))。

　　6.我國(guó)外資股是指股份公司向()投資者發(fā)行的股票

　�、�.外國(guó)

　　Ⅱ.香港地區(qū)

　�、�.澳門(mén)地區(qū)

　　Ⅳ.臺(tái)灣地區(qū)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】外資股是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。這是我國(guó)股份公司吸收外資的一種方式。

　　8.貨幣政策的信用傳導(dǎo)機(jī)制通過(guò)()完成

　�、�.銀行信貸渠道

　　Ⅱ.企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債表渠道

　�、�.財(cái)富效應(yīng)

　�、�.生命周期

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】伯南克提出了銀行借貸渠道和資產(chǎn)負(fù)債渠道兩種信用傳導(dǎo)機(jī)制，并得出貨幣政策傳遞過(guò)程中即使利率沒(méi)發(fā)生變化，也會(huì)通過(guò)信用途徑來(lái)影響國(guó)民經(jīng)濟(jì)總量的結(jié)論。

　　9.債券投資的主要風(fēng)險(xiǎn)包括()

　　Ⅰ.信用風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.匯率風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】債券投資的主要風(fēng)險(xiǎn)因素包括違約風(fēng)險(xiǎn)(信用風(fēng)險(xiǎn))、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)等等。

　　10.基金的募集步驟主要包括()

　�、�.注冊(cè)

　　Ⅱ.申請(qǐng)

　�、�.基金合同生效

　　Ⅳ.發(fā)售

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】基金的募集一般要經(jīng)過(guò)申請(qǐng)、注冊(cè)、發(fā)售、基金合同生效四個(gè)步驟。