21.下列關于股票性質的描述，錯誤的是()。

　　A.股票是有價證券、要式證券 B.股票是證權證券、資本證券 C.股票是綜合權利證券 D.股票是債權證券、物權證券

　　正確答案 D

　　22.可轉換公司債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉換成一定數(shù)量 的另一種證券的證券，通常轉化為( )。

　　A.ETF 基金份額 B.普通股票 C.公司債券 D.優(yōu)先股票

　　正確答案 B

　　23.證券市場監(jiān)管的()相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。

　　A.行政手段 B.經(jīng)濟手段 C.司法手段 D.法律手段

　　正確答案 B

　　24.下列關于商業(yè)銀行次級債務的說法，錯誤的是( )。

　　A.次級定期債務不得與其他債權相抵消 B.商業(yè)銀行次級債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行 C.次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于五年，索償權排在存款和其他負債之前的商 業(yè)銀行長期債務 D.由次級債務所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本的 50%

　　正確答案 C

　　25.滬深證券交易所現(xiàn)行的開盤集合競價時間為每個交易日上午()。

　　A.9：15-9：25 B.9：00-9：30

　　C.9：10-9：25 D.9：25-9：30

　　正確答案 A

　　26.銀行間債券市場長期債券信用等級劃分為( )。

　　A.三等九級 B.四等六級 C.三等六級 D.四等九級

　　正確答案 A

　　27.下列關于金融市場分類錯誤的是()。

　　A.按照交易的階段劃分可以分為發(fā)行市場和流通市場

　　B.按照交易活動是否在固定場所進行可以分為場內(nèi)市場和場外市場

　　C.按照金融工具的具體類型劃分可分為債券市場、股票市場、外匯市場、保險市場等

　　D.按照金融工具上所約定的期限長短劃分可以分為現(xiàn)貨市場和衍生品市場

　　正確答案 D

　　28.下列關于可轉債券的表述，錯誤的是( )。

　　A.可轉債券包含了普通債券的特質

　　B.可轉債券可以按約定轉換為普通股股票

　　C.可轉債券包含了看跌期權的價值

　　D.可轉債券包含了權益類證券的特征

　　正確答案 C

　　29.關于基金對于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用，下列說法正確的是( )。

　　A.有利于推動市場價值判斷體系的形成

　　B.有利于維護非流通股股東利益

　　C.推動股指持續(xù)上升

　　D.有助于形成以個人投資者為主的投資者結構

　　正確答案 A

　　30.以下正確描述了貨幣政策一般傳導過程的是()。

　　A.最終目標→貨幣政策工具→操作目標→中介目標

　　B.操作目標→中介目標→最終目標→貨幣政策工具

　　C.中介目標→最終目標→貨幣政策工具→中介目標

　　D.貨幣政策工具→操作目標→中介目標→最終目標

　　正確答案 D

　　31.證券交易所的主要職能包括()。

　�、�.提供證券交易的場所和設施、管理和公布市場信息

　�、�.制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則

　�、�.接受上市申請、安排證券上市

　�、�.組織、監(jiān)督證券交易，并對會員、上市公司進行監(jiān)管

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C. C.Ⅱ 、 Ⅳ D. D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案 A

　　32.中小企業(yè)板塊設計要點在于()

　�、�.避免因發(fā)行上市標準變化帶來風險

　　Ⅱ.擴大行業(yè)覆蓋范圍

　�、�.避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場初始規(guī)模過小帶來風險

　�、�.逐步推進制度創(chuàng)新，為建設創(chuàng)業(yè)板積累經(jīng)驗

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案 B

　　33.下列關于債券按付息方式分類中,說法正確的是()。

　　Ⅰ.零息債券是指存續(xù)期間沒有利息支付，到期時一次性獲得本息

　�、�.附息債券又可分為固定利率債券和浮動利率債券兩大類

　�、�.可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的息票累積債券被稱為緩息債券

　　Ⅳ.息票累積債券規(guī)定了票面利率

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案 D

　　34.關于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的是( )。

　�、�.同次發(fā)行的有面額股票的每股票面金額是相等的

　�、�.我國股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額或低于票面金額

　　Ⅲ.無面額股票也稱為比例股票

　�、�.無面額股票只注明它在公司總股本中所占的比例

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案 C

　　35.依所籌資金的投向不同，下列關于股票、債券、基金的說法，正確的有( )。

　�、�.股票是直接投資工具

　�、�.債券是間接投資工具

　　Ⅲ.基金主要投向有價證券

　�、�.基金是間接投資工具

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案 A

　　36.下列關于新中國成立以來金融市場發(fā)展中一些事件的表述中，錯誤的有( )。

　�、�.我國歷史上曾建立的“大一統(tǒng)”金融體系中的“統(tǒng)”指的是全國實行“存貸掛鉤、統(tǒng)存 統(tǒng)貸”的信貸資金管理體制

　　Ⅱ.1952 年 12 月，全國統(tǒng)一的公私合營銀行成立

　�、�.中國人民銀行從 1985 年 1 月 1 日起專門行使中央銀行職能

　�、�.“深化金融體制改革、健全促進宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定、支持實體經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)代金融體系” 是 在 2013 年十八屆三中全會(決定)提出的

　　A Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案 C

　　37.風險轉移可以分為( )。

　�、�.保險轉移 Ⅱ.非保險轉移 Ⅲ.承保人轉移 Ⅳ.擔保轉移

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案 A

　　38.下列關于債券的說法正確的有( )。

　�、�.發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的資本金

　�、�.股票風險較大，債券風險相對較小

　　Ⅲ.債券通常有規(guī)定的票面利率，可獲得固定的利息

　�、�.股票持有者可以通過一級市場轉讓收回投資資金

　　A. Ⅲ 、 Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案 C

　　39.在利率互換交易中，當利率看漲時，投資者可( )。

　　I.將浮動利率債務類金融工具轉換成固定利率金融工具

　�、�.將固定利率資產(chǎn)類金融工具轉換成浮動利率金融工具

　　Ⅲ.將固定利率債務類金融工具轉換成浮動利率金融工具

　�、�.將浮動利率資產(chǎn)類金融工具轉換成固定利率金融工具

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅱ C.I 、 Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案 B

　　40.經(jīng)中國證監(jiān)會批準在人民共和國境內(nèi)募集資金，運用所募的部分或者全部資金以資 產(chǎn)組合方式進行境外證券投資管理的境內(nèi)基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營機構可簡稱 為()。

　　A.QDII B.RQFII C.ETF D.QFII

　　正確答案 A

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