1.債券風(fēng)險(xiǎn)較小的原因是()。

　�、俟�司破產(chǎn)時(shí)債券償付在前

　　②債券的市場(chǎng)價(jià)格較穩(wěn)定

　�、劾�息是費(fèi)用范圍，不受公司盈利影響

　�、軅�券沒(méi)有固定的期限

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　2.以下關(guān)于股票合并的說(shuō)法正確的是()。

　�、俟善焙喜⒂址Q并股

　�、诠善焙喜⑼ǔ�會(huì)刺激股價(jià)上升

　　③并股常見(jiàn)于高價(jià)股

　�、芄善焙喜⒂址Q拆細(xì)

　　A.①②

　　B.②④

　　C.①③

　　D.③④

　　3.關(guān)于有面額股票和無(wú)面額股票的說(shuō)法中，正確的是()。

　�、偻�次發(fā)行的有面額股票的每股票面金額是相等的

　�、凇度嗣窆埠蛧�(guó)公司法》規(guī)定股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金

　　額或低于票面金額

　�、蹮o(wú)面額股票也稱為比例股票

　　④無(wú)面額股票只注明它在公司總股本中所占的比例

　　A.①③④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.②、③

　　4.債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包括的含義有()。

　　①發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體

　�、谕顿Y者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體

　　③發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本

　�、軅�券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　5.與國(guó)內(nèi)債券相比，國(guó)際債券具有()特點(diǎn)。

　�、俅嬖谛庞蔑L(fēng)險(xiǎn)

　�、诖嬖趨R率風(fēng)險(xiǎn)

　�、郯l(fā)行規(guī)模大

　�、苜Y金來(lái)源廣

　　A.①②③

　　B.①②

　　C.②③④

　　D.③④

　　6.債券買(mǎi)賣(mài)交易中有公開(kāi)報(bào)價(jià)、對(duì)話報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)和小額報(bào)價(jià)四種報(bào)價(jià)方式，()可通過(guò)點(diǎn)擊確認(rèn)、單向撮合的方式成交。

　�、俟�開(kāi)報(bào)價(jià)

　�、谛☆~報(bào)價(jià)

　�、垭p邊報(bào)價(jià)

　�、軐�(duì)話報(bào)價(jià)

　　A.①②

　　B.①③

　　C.③④

　　D.②③

　　7.基金的募集一般要經(jīng)過(guò)()幾個(gè)步驟

　　①申請(qǐng)

　�、谧�冊(cè)

　　③發(fā)售

　�、芑�金合同生效

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　8.場(chǎng)外交易市場(chǎng)，即業(yè)界所稱的 OTC 市場(chǎng)，它主要由()組成。

　�、俟衽_(tái)市場(chǎng)

　�、诘谌�市場(chǎng)

　�、鄣谒氖袌�(chǎng)

　�、芏�級(jí)市場(chǎng)

　　A.②③④

　　B.①②④

　　C.②④

　　D.①②③

　　9.投資者在辦理開(kāi)放式基金贖回時(shí)，一般需要繳納贖回費(fèi)，()除外。

　　①股票基金

　�、趥�券基金

　　③貨幣基金

　�、苤袊�(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他品種除外

　　A.①②

　　B.②④

　　C.①③

　　D.③④

　　10.開(kāi)放式基金非交易過(guò)戶是指不采用申購(gòu)、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括()。

　�、倮^承

　　②捐贈(zèng)

　�、鬯痉◤�(qiáng)制執(zhí)行

　�、芙�(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　11.滬深 300 指數(shù)所選擇的公司一般滿足下列()條件。

　�、俳�(jīng)營(yíng)狀況良好

　�、诠善眱r(jià)格無(wú)明顯波動(dòng)

　�、圬�(cái)務(wù)報(bào)告無(wú)重大問(wèn)題

　�、軣o(wú)明顯市場(chǎng)操縱

　　A.①②③④

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　12.我國(guó)增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力的障礙與挑戰(zhàn)中始終沒(méi)有理順的兩個(gè)關(guān)系是()。

　�、俳鹑诒O(jiān)管和行業(yè)發(fā)展

　　②銀行與企業(yè)

　�、垲A(yù)算軟約束部門(mén)和硬約束部門(mén)

　�、苜Y本市場(chǎng)的投融資關(guān)系

　　A.①②

　　B.②③

　　C.③④

　　D.①④

　　13.以下屬于中央銀行資產(chǎn)類(lèi)業(yè)務(wù)的是()。

　�、偻鈪R

　　②特別國(guó)債

　�、壅�府存款

　�、茉儋J款余額

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　14.基金托管費(fèi)的計(jì)提通常是()。

　�、僦鹑沼�(jì)算并累計(jì)

　　②逐月計(jì)算并累計(jì)

　�、郯丛轮Ц�

　　④按季支付

　　A.①③

　　B.②④

　　C.③④

　　D.①②

　　15.金融期貨的主要交易制度有()。

　　①集中交易制度

　�、跇�(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制

　�、劢Y(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

　�、苊咳諆r(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則

　　A.②③④

　　B.①②③

　　C.①②③④

　　D.①②④

　　16.國(guó)際資本流動(dòng)的效應(yīng)包括()。

　　①全球化效

　�、诜糯笮�應(yīng)

　�、廴诤献饔�

　�、軟_擊效應(yīng)

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②③

　　17.影響國(guó)債銷(xiāo)售價(jià)格的因素有()。

　　①市場(chǎng)利率

　�、诔袖N(xiāo)商承銷(xiāo)國(guó)債的中標(biāo)成本

　�、哿魍ㄊ袌�(chǎng)中可比國(guó)債的收益率水平

　�、�?chē)?guó)債承銷(xiāo)的手續(xù)費(fèi)收入

　　A.②③④

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.①④

　　18.關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)中的作用，下列說(shuō)法正確的有()。

　　①機(jī)構(gòu)投資者有助于改善儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的機(jī)制與效率，促進(jìn)直接金融市場(chǎng)的發(fā)展

　�、跈C(jī)構(gòu)投資者有助于促進(jìn)不同金融市場(chǎng)之間的有機(jī)結(jié)合與協(xié)調(diào)發(fā)展，健全金融市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)制

　�、蹤C(jī)構(gòu)投資者有助于分散金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)金融體系的穩(wěn)定運(yùn)行

　　④機(jī)構(gòu)投資者有助于實(shí)現(xiàn)社會(huì)保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng)發(fā)展

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②③

　　D.①②③④