1.下列關(guān)于利率傳導(dǎo)機(jī)制說(shuō)法正確的是( )。

　�、倮�率為核心變量

　�、诨�礎(chǔ)貨幣和貨幣乘數(shù)決定了對(duì)貨幣供應(yīng)量的影響

　　③利率對(duì)收入的影響是直接的

　�、芑�本思路的頭和尾分別為貨幣供應(yīng)量和總產(chǎn)出，呈同方向變動(dòng)

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　2.下列屬于記賬式國(guó)債承銷(xiāo)程序的有( )。

　�、僬袠�(biāo)發(fā)行

　�、趥�券托管

　　③分銷(xiāo)

　�、苓h(yuǎn)程投標(biāo)

　　A.①③

　　B.①④

　　C.②④

　　D.②③

　　3.以下關(guān)于券商柜臺(tái)市場(chǎng)說(shuō)法正確的是( )。

　　①證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)等方式發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品

　�、谧C券公司可以采用集中競(jìng)價(jià)方式發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品

　�、弁顿Y者可以自己獨(dú)立開(kāi)立產(chǎn)品賬戶(hù)

　�、茏C券公司開(kāi)展托管業(yè)務(wù)應(yīng)有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

　　A.①②

　　B.②④

　　C.③④

　　D.①④

　　4.在銀行間債券市場(chǎng)，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)應(yīng)主要考察( )。

　�、倨髽I(yè)素質(zhì)

　　②經(jīng)營(yíng)能力

　�、郢@利能力

　�、軗�(dān)保情況

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.③④

　　D.②④

　　5.某公司擬上市發(fā)行股票，已知股票每股面額為 1 元，按照《公司法》要求，該公司的股票發(fā)行價(jià)格可以是( )。

　�、�20 元

　　②0.5 元

　�、�1 元

　�、�5.4 元

　　A.①④

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.②③

　　6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》，要去維持適當(dāng)門(mén)檻，支持機(jī)構(gòu)“走出去”。整合兩類(lèi)機(jī)構(gòu)“走出去”的條件是( )。

　�、贆C(jī)構(gòu)誠(chéng)實(shí)守信

　　②合規(guī)經(jīng)營(yíng)

　�、圬�(cái)務(wù)狀況及資產(chǎn)流動(dòng)性良好

　�、軆�(nèi)部控制有力

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　7.證券交易所對(duì)證券市場(chǎng)可以進(jìn)行( )活動(dòng)。

　　①審核、安排證券上市交易

　�、跊Q定證券暫停上市

　�、蹧Q定證券恢復(fù)上市

　�、軟Q定證券終止上市和重新上市

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　8.按照《證券法》的規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該行使下列( )職責(zé)。

　�、俳逃�和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)

　�、谪�(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)

　�、垡婪ňS護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映會(huì)員的建議和要求

　�、鼙O(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分

　�、萁M織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究

　　A.①②③④

　　B.①③④⑤

　　C.②③④⑤

　　D.①②③④⑤

　　9.在我國(guó)，按照投資主體的不同，可以把股票劃分為( )。

　�、�?lài)?guó)家股

　�、诠�司股

　�、鄯ㄈ斯�

　�、芡赓Y股

　�、萦邢奘蹢l件股份

　　A.①②③④⑤

　　B.①②③④

　　C.①③④⑤

　　D.①③④

　　10.公司型基金與契約型基金的區(qū)別有( )。

　　①資金的性質(zhì)不同

　�、谕顿Y者的地位不同

　�、刍�金運(yùn)營(yíng)的依據(jù)不同

　�、軐�(duì)投資額的限制不同

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①④

　　D.②③

　　11.全國(guó)性社會(huì)保障基金屬于國(guó)家控制的財(cái)政收入，主要用于支付( )，是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線。

　�、偻诵萁�

　�、诰葹�(zāi)款

　　③失業(yè)救濟(jì)

　�、苁姓�建設(shè)

　　A.②④

　　B.①③

　　C.③④

　　D.①②

　　12.剔除資本結(jié)構(gòu)影響和折舊攤銷(xiāo)影響的估值方法有( )。

　�、偈杏�率倍數(shù)法

　�、谄髽I(yè)價(jià)值/息稅前利潤(rùn)倍數(shù)法

　�、燮髽I(yè)價(jià)值/息稅折舊攤銷(xiāo)前利潤(rùn)倍數(shù)法

　　A.①

　　B.②

　　C.③

　　D.②③

　　13.我國(guó)普通國(guó)債發(fā)行的總體情況大致是( )。

　�、僖�(guī)模越來(lái)越大

　　②發(fā)行方式趨于單一

　�、燮谙挹呌诙鄻踊�

　�、馨l(fā)行方式趨于市場(chǎng)化

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　14.在證券交易所內(nèi)，債券成交就是要使買(mǎi)賣(mài)雙方在價(jià)格和數(shù)盤(pán)上達(dá)成一致。這一程序必須遵循特殊的原則，又被稱(chēng)為競(jìng)價(jià)原則。這種競(jìng)價(jià)規(guī)則的主要內(nèi)容是( )。

　�、賰r(jià)格優(yōu)先

　　②時(shí)間優(yōu)先

　�、劭蛻�(hù)委托優(yōu)先

　�、芎贤瑑�(yōu)先

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　15.關(guān)于基金費(fèi)用，說(shuō)法正確的是( )。

　�、倩�金銷(xiāo)售過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用需要直接從基金財(cái)產(chǎn)中列支

　　②基金銷(xiāo)售過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用不需要直接從基金財(cái)產(chǎn)中列支

　�、刍�金管理過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用需要直接從基金財(cái)產(chǎn)中列支

　�、芑�金管理過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用不需要直接從基金財(cái)產(chǎn)中列支

　　A.①③

　　B.①④

　　C.②③

　　D.②④

　　16.在與客戶(hù)簽訂資產(chǎn)管理合同前，證券公司應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　①按照規(guī)定程序了解客戶(hù)的情況

　�、趯徤髟u(píng)估客戶(hù)的誠(chéng)信狀況、客戶(hù)對(duì)產(chǎn)品的認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　�、巯蚩蛻�(hù)進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)揭示

　�、軐�風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)交客戶(hù)簽字確認(rèn)

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　17.證券公司設(shè)立私募基金子公司與設(shè)立另類(lèi)子公司均要求(　)。

　�、倬邆渲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

　�、谧罱�六個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定

　�、圩罱�一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門(mén)和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

　�、芄�司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立子公司，并經(jīng)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　18.按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)及其相關(guān)規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)、守信、獨(dú)立、勤勉、盡責(zé)的原則，恪守律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，保證其所出具文件的(

　�、僬鎸�(shí)性

　�、诩皶r(shí)性

　�、蹨�(zhǔn)確性

　　④完整性

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④