1.下列項目中，屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約是( )。

　　A.定期存款單的遠期合約

　　B.遠期匯率協(xié)議

　　C.一攬子股票的遠期合約

　　D.單個股票的遠期合約

　　2.按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，應(yīng)當由承銷閉承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

　　A.500

　　B.5000

　　C.300

　　D.3000

　　3.甲公司公開發(fā)行股票 5 億股，有效報價投資者的數(shù)量最少為( )家。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　4.1944 年布雷頓森林會議后，( )成為世界金融中心。

　　A.倫敦

　　B.紐約

　　C.東京

　　D.華盛頓

　　5.一般企業(yè)間的商品賒銷、預(yù)付定金、預(yù)付貨款等屬于融資方式中的( )。

　　A.股票市場融資

　　B.債券市場融資

　　C.風險投資融資

　　D.商業(yè)信用融資

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　　6.股份公司只能以(　　)支付紅利。

　　A.留存收益

　　B.其他資本公積

　　C.資本公積

　　D.專項儲備

　　7.以下關(guān)于貨幣政策傳導(dǎo)機制的一般過程說法正確的是(　　)。

　　A.貨幣政策工具——中介目標——操作目標——最終目標

　　B.貨幣政策工具——操作目標——中介目標——最終目標

　　C.最終目標——貨幣政策工具——中介目標——操作目標

　　D.最終目標——操作目標——中介目標——貨幣政策工具

　　8.私募基金不能進行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴格的限制，以下關(guān)于私募基金合格投資者的說法正確的是(　)。

　　A.合格投資者需要具備相應(yīng)的風險識別和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不能低于 50 萬元

　　B.凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元的單位

　　C.金融資產(chǎn)不低于 200 萬元的個人

　　D.最近 2 年年均收入不低于 50 萬元的個人

　　9.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)的管理機構(gòu)是(　　)。

　　A.原中國銀監(jiān)會

　　B.中央銀行

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.原中國保監(jiān)會

　　10.將證券交易委托分為市價委托和限價委托的劃分依據(jù)是(

　　A.委托訂單的數(shù)量

　　B.買賣證券的方向

　　C.委托價格限制

　　D.委托時效限制

　　11. 基金管理人與托管人之間是( )的關(guān)系。

　　A.相互依賴

　　B.相互促進

　　C.相互競爭

　　D.相互制衡

　　12. 在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要動因是( )。

　　A.不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的改立或轉(zhuǎn)制，成為一家上市公司

　　B.擴大股東人數(shù)，分散股權(quán)，增強股票的流動性，并可避免股份過度集中

　　C.保護原股東的權(quán)益及其對公司的控制權(quán)

　　D.增強證券對投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金

　　13. 在金融衍生工具的交易中對方違約，沒有履行承諾造成的損失，這屬于(　　)。

　　A.信用風險

　　B.結(jié)算風險

　　C.市場風險

　　D.操作風險

　　14. 根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過戶費屬于( )的收入。

　　A.國家稅收部門

　　B.證券公司

　　C.中國結(jié)算公司

　　D.證券交易所

　　15. 證券金融公司組織形式一般為( )。

　　A.股份有限公司

　　B.一般合伙公司

　　C.有限合伙公司

　　D.有限責任公司

　　16.境外上市外資股的構(gòu)成部分不包括( )。

　　A.H 股

　　B.N 股

　　C.B 股

　　D.S 股

　　17. ( )負責受理短期融資券的發(fā)行注冊。

　　A.中國銀監(jiān)會

　　B.中國銀行間市場交易商協(xié)會

　　C.中國人民銀行

　　D.商務(wù)部

　　18. 資產(chǎn)證券化起源于( )。

　　A.希臘

　　B.英國

　　C.美國

　　D.德國

　　19. 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十八條規(guī)定，上市公司向原股東配售股票，應(yīng)當向(　　)股東配售，且配售比例應(yīng)當相同。

　　A.全部股東

　　B.配售當日登記在冊的

　　C.股權(quán)登記日登記在冊的

　　D.目前登記在冊的所有

　　20. 股東會對公司特別決議事項需要經(jīng)代表( )以上表決權(quán)的股東通過。

　　A.三分之一

　　B.三分之二

　　C.二分之一

　　D.十分之一