1.證券公司從事 IB 業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列(　)信息。

　�、偈芡袕氖碌慕榻B業(yè)務(wù)范圍

　　②從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　　③期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

　�、芸蛻糸_戶的交易流程、出入金流程

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　2.常見的選擇性貨幣政策工具主要包括(　)

　�、傧�費(fèi)者信用控制

　　②證券市場信用控制

　�、鄄粍赢a(chǎn)信用控制

　�、茴A(yù)繳進(jìn)口保證金

　　A.①③

　　B.③④

　　C.②③

　　D.①②③④

　　3.信用違約互換 CDS 的交易風(fēng)險來自(　)這幾個方面。

　�、倬哂休^高的杠桿性

　�、谔囟ㄐ庞霉ぞ呖赡芡瑫r在多起交易中被當(dāng)作 CDS 的參考，有可能扱大地放大風(fēng)險敞口總額

　�、畚�機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會引起市場參與者的相互猜疑

　�、芡缎袕臉I(yè)人員道德風(fēng)險

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　4.下列屬于申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件(　)。

　�、倬哂凶C券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于 20 人，其中包括具有 3 年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評級從業(yè)人員不少于 10 人，具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于　3 人

　�、诰哂薪∪�且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度

　　③最近 5 年未受到刑事處罰，最近 3 年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形

　�、茏罱� 3 年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　5.股票分析方法中，進(jìn)行技術(shù)分析的假設(shè)包括(　)。

　　①市場的行為包含一切信息

　�、趦r格沿趨勢移動

　　③股票的價值決定價格

　�、軞v史會重復(fù)

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①③④

　　6.在分析影響股票價格的公司經(jīng)營狀況因素時，可以從(

　�、俟�司治理水平與管理層質(zhì)量

　　②產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)

　�、圬攧�(wù)狀況

　�、茇泿耪�策

　　A.①③

　　B.②④

　　C.①④

　　D.②③

　　7.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件有( )。

　�、倨髽I(yè)規(guī)模達(dá)到國家規(guī)定的要求

　�、谄髽I(yè)財務(wù)會計制度符合國家規(guī)定

　�、劬哂袃攤�能力

　�、芷髽I(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好，發(fā)行企業(yè)債券能連續(xù) 2 年?duì)I利

　　A.①③④

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③

　　8.基金利潤主要來自基金收入減去基金費(fèi)用后的凈額、公允價值變動損益等，基金收入

　　主要包括( )。

　�、倮�息收入

　　②投資收益

　�、燮渌�收入

　�、芄�允價值變動收益

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　9.證券公司目前可以發(fā)行的債券品種包括( )。

　�、僮C券公司普通債券

　�、谧C券公司短期融資券

　�、圩C券公司次級債券

　　④證券公司次級債務(wù)

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　10.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券要素的敘述，正確的有( )。

　　①可轉(zhuǎn)換債券要素基本決定了可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換條件、轉(zhuǎn)換價值、市場價格等總體特征

　　②可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率一般高于相同條件下的不可轉(zhuǎn)換公司債券

　�、坜D(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股的股數(shù)

　�、苴H回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體

　　市場條件

　　A.②③

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.①④

　　11.企業(yè)債券的發(fā)行主體可以是( )。

　�、偕鲜泄�司

　�、诠煞萦邢薰�司

　　③有限責(zé)任公司

　�、苌形锤闹茷楝F(xiàn)代公司制度的企業(yè)法人

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　12.影響債券現(xiàn)金流的因素有( )。

　�、賯�券的面值和票面利率

　�、谟嫺断㈤g隔

　�、蹅�券的嵌入式期權(quán)條款

　　④債券的稅收待遇

　　A.①②③④

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③

　　13.按照《商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定，商業(yè)銀行可以提供的業(yè)務(wù)有(　)。

　�、傧騻�人客戶提供綜合理財服務(wù)

　�、谙蛩�有客戶銷售理財計劃

　�、劢邮芸蛻舻奈�托與授權(quán)

　�、馨凑兆约旱耐顿Y計劃與方式進(jìn)行投資和資產(chǎn)管理

　　A.①②

　　B.①③

　　C.①②③

　　D.①③④

　　14.按照《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，合格境外機(jī)構(gòu)投資者在批準(zhǔn)的

　　交易額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括( )。

　　①證券投資基金

　�、谠谧C券交易所掛牌交易的股票

　�、墼谧C券交易所掛牌交易的債券

　　④在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

　�、莨芍钙谪�

　　A.①③④

　　B.②③④⑤

　　C.①③④⑤

　　D.①②③④⑤

　　15.關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨論述正確的是( )。

　�、俳鹑谄跈�(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的

　�、谌藗兝�用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益

　　③通過金融期權(quán)交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價格有利變動而帶來的利益

　�、茉诂F(xiàn)實(shí)的交易活動中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)

　　A.②③

　　B.①②

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　16.在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同前，證券公司應(yīng)當(dāng)( )。

　�、侔凑找�(guī)定程序了解客戶的情況

　　②審慎評估客戶的誠信狀況、客戶對產(chǎn)品的認(rèn)知水平和風(fēng)險承受能力

　�、巯蚩蛻暨M(jìn)行充分的風(fēng)險揭示

　　④將風(fēng)險揭示書交客戶簽字確認(rèn)

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　17.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》構(gòu)建了一整套適當(dāng)性管理的制度框架，從( )方面明確了投資者適當(dāng)性管理的各項(xiàng)工作，同時賦予中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)的監(jiān)督管理權(quán)以及證券期貨交易所、證券登記結(jié)算公司、行業(yè)協(xié)會等自律組織的自律管理權(quán)，標(biāo)志著我國投資者適當(dāng)性管理制度體系的基本形成。

　�、偻顿Y者分類

　�、诋a(chǎn)品分級

　�、蹚�(qiáng)化經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)

　　④突出違規(guī)行為懲戒

　　A.①③④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　18.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》從根本上體現(xiàn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者利益的辯證統(tǒng)一。從經(jīng)營機(jī)構(gòu)角度來看，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》做出的要求包括(

　　①對投資者進(jìn)行分類評估和分類管理

　�、趯ν顿Y者提供同質(zhì)化服務(wù)

　�、鄞_立監(jiān)管底線要求、自律組織規(guī)定產(chǎn)品目錄指引

　　④經(jīng)營機(jī)構(gòu)制定具體分級標(biāo)準(zhǔn)的層層把關(guān)、嚴(yán)格風(fēng)險的產(chǎn)品分級機(jī)制

　　A.①③④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　19.利率期限結(jié)構(gòu)理論是基于( )建立起來的。

　　①市場預(yù)期理論

　　②流動性偏好理論

　　③市場分割理論

　�、芾硇灶A(yù)期理論

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②③④