1.投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付的交易費(fèi)用不包括(　　)。

　　A.增值稅

　　B.傭金

　　C.過戶費(fèi)

　　D.印花稅

　　2.下列關(guān)于地方政府債券的說法中，正確的是(　)。

　　A.地方政府債券通�？梢苑譃橐话銈�券和普通債券

　　B.收入債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券

　　C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券

　　D.地方政府債券簡(jiǎn)稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“市政債券”

　　3.(　)是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。

　　A.證券憑證

　　B.國(guó)外憑證

　　C.存托憑證

　　D.流通憑證

　　4.基金合同生效后，投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為被稱作是(　　)。

　　A.申購(gòu)

　　B.認(rèn)購(gòu)

　　C.購(gòu)買

　　D.贖回

　　5.銀行利用自身在機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)、技術(shù)手段和信息處理等方面的優(yōu)勢(shì)，代理客戶承辦收付和委托事項(xiàng)，并收取手續(xù)費(fèi)的業(yè)務(wù)是(

　　A.中間業(yè)務(wù)

　　B.表外業(yè)務(wù)

　　C.表內(nèi)業(yè)務(wù)

　　D.其他業(yè)務(wù)

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　　6.以下關(guān)于擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)和代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)的關(guān)系，說法正確的是(　)。

　　A.兩者均需承擔(dān)償還責(zé)任

　　B.兩者均需承擔(dān)投資回報(bào)責(zé)任

　　C.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)不需要承擔(dān)償還責(zé)任，代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)需要

　　D.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)需要承擔(dān)償還責(zé)任，代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)不需要

　　7.可以作為判斷貨幣政策力度和效果的重要指示變量的貨幣政策目標(biāo)是(　)。

　　A.最終目標(biāo)

　　B.中介目標(biāo)

　　C.操作目標(biāo)

　　D.貨幣供應(yīng)量

　　8.能提高適應(yīng)新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的特點(diǎn)，使貨幣政策調(diào)控的前瞻性、靈活性和有效性增強(qiáng)的是(　　)。

　　A.一般性貨幣政策工具

　　B.選擇性貨幣政策工具

　　C.創(chuàng)新性貨幣政策工具

　　D.其他貨幣工具

　　9.下列關(guān)于主板市場(chǎng)和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的說法正確的是(　　)。

　　A.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)具有前瞻性.高風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管嚴(yán)格的特點(diǎn)

　　B.由于具有高風(fēng)險(xiǎn)性，在創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市條件更為嚴(yán)格

　　C.高科技企業(yè)更易于在主板上市

　　D.主板市場(chǎng)上市條件比較低

　　10.以下對(duì)證券投資者描述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.從交易金額來看，在我國(guó)證券交易市場(chǎng)上，專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者占比重超過 50%

　　B.眾多的證券投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動(dòng)證券市場(chǎng)價(jià)格形成和流動(dòng)性的根本動(dòng)力

　　C.證券市場(chǎng)的投資者種類較多，按投資者身份，可以分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者

　　D.個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者

　　11.人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)和 QFI1 的主要區(qū)別不包括(　　)。

　　A.募集的投資資金是人民幣而不是外匯

　　B.RQFII 機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司

　　C.投資范圍由交易所市場(chǎng)的人民幣金融拓展到銀行間債券市場(chǎng)

　　D.盡可能地簡(jiǎn)化和便利對(duì) RQFII 的投資額度及跨境資金收支管理

　　12.全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)投資運(yùn)行全國(guó)社會(huì)保障基金，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的原則不包括(

　　A.謹(jǐn)慎性

　　B.安全性

　　C.收益性

　　D.長(zhǎng)期性

　　13.按照《企業(yè)年金基金管理辦法》規(guī)定，企業(yè)年金投資范圍不包括( )。

　　A.銀行存款

　　B.外國(guó)政府債券

　　C.國(guó)債

　　D.企業(yè)(公司)債

　　14.按照《人民共和國(guó)慈善法》規(guī)定，慈善組織為實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)保值、增值進(jìn)行投資的，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。

　　A.合法

　　B.安全

　　C.謹(jǐn)慎

　　D.高效

　　15. 自律性組織包括證券交易所和( )。

　　A.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　16.( )是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　17.下列關(guān)于證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為

　　B.證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)

　　C.證券發(fā)行人負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作

　　D.保薦機(jī)構(gòu)負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)

　　18.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格;公司凈資本不低于( )億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立有限性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為( )億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為( )億元。

　　A.2;2;3

　　B.2;3;3

　　C.2;3;5

　　D.2;5;5