1. 基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起( )內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，向中國證監(jiān)會提交驗資報告。

　　A.5 日

　　B.10 日

　　C.15 日

　　D.20 日

　　2. 若名義利率為 6%，通貨膨脹率為 0.5%，則實際利率應(yīng)為()%。

　　A.6.5

　　B.5.5

　　C.5.25

　　D.6

　　3. 按照風(fēng)險因素劃分，金融風(fēng)險不包括( )。

　　A.經(jīng)濟風(fēng)險

　　B.市場風(fēng)險

　　C.信用風(fēng)險

　　D.流動性風(fēng)險

　　4. 全面的風(fēng)險管理的含義不包括( )。

　　A.全過程的風(fēng)險管理

　　B.全部風(fēng)險的管理

　　C.全方位的管理

　　D.全天候的管理

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　　5. 下列有關(guān)證券除權(quán)除息的說法，錯誤的是( )。

　　A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息

　　B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益

　　C.從理論上說，除權(quán)日股票價格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲

　　D.從理論上說，除息日股票價格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額

　　6.開立證券賬戶應(yīng)堅持( )原則。

　　A.合法性和同一性

　　B.合法性和真實性

　　C.同一性和真實性

　　D.合法性和有效性

　　7.以下關(guān)于銀行中間業(yè)務(wù)和表外業(yè)務(wù)的說法正確的是( )。

　　A.中間業(yè)務(wù)包括表外業(yè)務(wù)

　　B.中間業(yè)務(wù)是源于會計準(zhǔn)則而生成的類別

　　C.表外業(yè)務(wù)是源于業(yè)務(wù)類型而生成的類別

　　D.相比于表外業(yè)務(wù)，中間業(yè)務(wù)更強調(diào)業(yè)務(wù)的風(fēng)險特征

　　8.有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進 X 股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進價為 10.70 元，時間是 13:35;乙的買進價為 10.40 元，時間是 13:40;丙的買進價為 10.75 元，時間是 13:55;丁的買進價為 10.40 元，時間是 14:00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序為( )。

　　A.甲、乙、丙、丁

　　B.丙、甲、乙、丁

　　C.丙、甲、丁、乙

　　D.丁、乙、甲、丙

　　9.以下對實體經(jīng)濟與金融之間的相互關(guān)系的表述中，不完全合理的是( )。

　　A.實體經(jīng)濟發(fā)展水平和質(zhì)量從根本上決定著金融發(fā)展水平和質(zhì)量，實體經(jīng)濟發(fā)展不好，

　　風(fēng)險最后會集中反映在金融體系中

　　B.金融的健康發(fā)展可以促進經(jīng)濟增長

　　C.金融產(chǎn)品的創(chuàng)新和復(fù)雜化，使得實體經(jīng)濟和金融的界限日益分明

　　D.金融監(jiān)管可以避免金融與實體經(jīng)濟發(fā)展的過分脫節(jié)

　　10.以下不屬于公開市場業(yè)務(wù)發(fā)揮作用的傳導(dǎo)作用標(biāo)量的是( )。

　　A.價格

　　B.法定存款準(zhǔn)備金率

　　C.市場利率

　　D.信貸規(guī)模

　　11.《人民共和國公司法》規(guī)定，有面額股票的(　)是股票發(fā)行價格的最低界限。

　　A.內(nèi)在價值

　　B.賬面價值

　　C.票面金額

　　D.清算價值

　　12.優(yōu)先股票的特征不包括(　　)。

　　A.股息率固定

　　B.股息分派優(yōu)先

　　C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

　　D.具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

　　13.不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金只能以(　　)為目的，參與國債期貨交易。

　　A.活躍證券市場

　　B.套期保值

　　C.利益輸送

　　D.增加流動性

　　14.中國證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法(征求意見稿)》，要求境外機構(gòu)突出主營業(yè)務(wù)，規(guī)范下設(shè)機構(gòu)，限制返程投資，并給予現(xiàn)有機構(gòu)(　)個月過渡期以達到法規(guī)要求。

　　A.36

　　B.24

　　C.18

　　D.12

　　15.歐洲債券是指(　　)。

　　A.借款人在本國境外市場發(fā)行的，以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券

　　B.借款人在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券

　　C.某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券

　　D.某一國家借款人在本國發(fā)行以外幣為面值的債券