41、我國(guó)證券交易所證券指數(shù)的編制遵循()的原則。

　　A、公正

　　B、公開(kāi)透明

　　C、公平

　　D、及時(shí)

　　正確答案： B

　　【專家解析】我國(guó)證券交易所證券指數(shù)的編制遵循公開(kāi)透明的原則。

　　42、依照不同的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為()。

　　A、流通國(guó)債與非流通國(guó)債

　　B、實(shí)物國(guó)債與貨幣國(guó)債

　　C、短期國(guó)債與中長(zhǎng)期國(guó)債

　　D、實(shí)物債券與貨幣債券

　　正確答案： B

　　【專家解析】依照不同的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為實(shí)物國(guó)債和貨幣國(guó)債。

　　43、根據(jù)深圳證券交易所配股操作流程，上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登()《配股提示性公告》。

　　A、1次

　　B、2次

　　C、3次

　　D、5次

　　正確答案： C

　　【專家解析】根據(jù)深圳證券交易所配股操作流程，上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登3次《配股提示性公告》。

　　44、記賬式債券發(fā)行和交易的特點(diǎn)是發(fā)行效率高、成本低且()。

　　A、流動(dòng)性強(qiáng)

　　B、交易安全

　　C、靈活性高

　　D、收益性高

　　正確答案： B

　　【專家解析】記賬式國(guó)債可以記名、掛失，安全性較高，同時(shí)由于記賬式債券的發(fā)行和交易均采用無(wú)紙化，所以發(fā)行時(shí)間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡(jiǎn)便，成本低，交易安全。

　　45、一般來(lái)講，政府債券與公司債券相比()。

　　A、公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低

　　B、公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高

　　C、政府債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高

　　D、政府債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益穩(wěn)定

　　正確答案： D

　　【專家解析】政府債券是政府發(fā)行的債券，由政府承擔(dān)還本付息的責(zé)任，是國(guó)家信用的體現(xiàn)。政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風(fēng)險(xiǎn)最小，對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)，投資政府債券的收益是比較穩(wěn)定的�！度嗣窆埠蛧�(guó)個(gè)人所得稅法》規(guī)定，個(gè)人投資的公司債券利息、股息、紅利所得應(yīng)納個(gè)人所得稅，但國(guó)債和國(guó)家發(fā)行的金融債券的利息收入可免納個(gè)人所得稅。因此，在政府債券與其他證券名義收益率相等的情況下，如果考慮稅收因素，持有政府債券的投資者可以獲得更多的實(shí)際投資收益。

　　46、在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以()。

　　A、停止股份轉(zhuǎn)讓

　　B、暫停上市交易

　　C、在STAQ市場(chǎng)交易

　　D、在NET市場(chǎng)交易

　　正確答案： B

　　【專家解析】在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符臺(tái)上市條件或其他原因，可以暫停上市交易直至終止上市交易。暫停上市交易后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)重新具備了條件，亦可以恢復(fù)上市交易。

　　47、對(duì)證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托()根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

　　A、證券交易所

　　B、中國(guó)結(jié)算公司

　　C、中國(guó)人民銀行

　　D、證監(jiān)會(huì)

　　正確答案： B

　　【專家解析】對(duì)證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

　　48、如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(guò)()進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。

　　A、承銷人

　　B、投資人

　　C、信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

　　D、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　正確答案： D

　　【專家解析】在資產(chǎn)證券化過(guò)程中，如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(guò)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。

　　49、深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間為()交易日。

　　A、2個(gè)

　　B、3個(gè)

　　C、4個(gè)

　　D、5個(gè)

　　正確答案： B

　　【專家解析】深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間為3個(gè)交易日。上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間為4個(gè)交易日,但是根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請(qǐng)也可以縮短為3個(gè)交易日。

　　50、開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)受理投資者開(kāi)戶申請(qǐng)，申請(qǐng)材料審核合格后實(shí)時(shí)向()上傳開(kāi)戶申請(qǐng)。

　　A、中國(guó)結(jié)算公司

　　B、證券公司

　　C、證券交易所

　　D、證監(jiān)會(huì)

　　正確答案： A

　　【專家解析】開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)受理投資者開(kāi)戶申請(qǐng)，申請(qǐng)材料審核合格后實(shí)時(shí)向中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司上傳開(kāi)戶申請(qǐng)。