20、可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成()。

　　A、擔(dān)保債券

　　B、抵押債券

　　C、優(yōu)先股票

　　D、普通股票

　　正確答案： D

　　【專家解析】可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券�？赊D(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。

　　21、歐洲債券是指()。

　　A、借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的，以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券 "

　　B、借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的,不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券"

　　C、某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券

　　D、某一國(guó)家借款人在本國(guó)發(fā)行以外幣為面值的債券

　　正確答案： B

　　【專家解析】考察歐洲債券的定義。

　　22、普通股票股東參與股份公司的經(jīng)營(yíng)決策主要通過參加()行使表決權(quán)。

　　A、股東大會(huì)

　　B、童事會(huì)

　　C、監(jiān)事會(huì)

　　D、公司職工大會(huì)

　　正確答案： A

　　【專家解析】股東基于股票的持有而享有股東權(quán),這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策。作為普通股票股東，行使這一權(quán)利的途徑是參加股東大會(huì)、行使表決權(quán)。"

　　23、普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在()時(shí)。

　　A、出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

　　B、公司解散清算

　　C、公司連續(xù)5年虧損

　　D、股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議

　　正確答案： B

　　【專家解析】普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的,必理是在公司解散清算前。"

　　24、契約型基金是基于)而(組織起來的代理投資方式。

　　A、公約原理

　　B、信托原理

　　C、代理原理

　　D、委托原理

　　正確答案： B

　　【專家解析】契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會(huì)，而是通過基金契約來規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。

　　25、嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是()。

　　A、嵌入式衍生工具

　　B、交易所交易的衍生工具

　　C、OTC交易的衍生工具

　　D、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　正確答案： A

　　【專家解析】嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是嵌入式衍生工具。

　　26、上海證券交易所()開始營(yíng)業(yè)。

　　A、1990

　　B、1991

　　C、1987

　　D、1978

　　正確答案： A

　　【專家解析】1990年11月，第一家證券交易所---上海證券交易所成立。

　　27、上海證券交易所成立于()，既籌集了發(fā)展資金，又轉(zhuǎn)換了經(jīng)營(yíng)機(jī)制。

　　A、1987

　　B、1988

　　C、1990

　　D、1991

　　正確答案： C

　　【專家解析】1990年10月和1991年4月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立。

　　28、上海證券交易所托管制度的特點(diǎn)是()。

　　A、投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)

　　B、投資者持有的證券需在自己選定的證券營(yíng)業(yè)部托管 "

　　C、自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣,轉(zhuǎn)托不限"

　　D、托管制度是和指定交易制度聯(lián)系在一起

　　正確答案： D

　　【專家解析】對(duì)于在上海證券交易所交易的證,其托券管制度是和指定交易制度聯(lián)系在一起的。"

　　29、通過證券從業(yè)資格考試后,()沒從事證券行業(yè)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷從業(yè)資格。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　正確答案： C

　　【專家解析】取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。

　　30、我國(guó)《公司法》規(guī)定,發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)不包括()。

　　A、股票數(shù)量

　　B、股票編號(hào)

　　C、股票發(fā)行日期

　　D、各股東所持股份數(shù)

　　正確答案： D

　　【專家解析】我囯《公司法》規(guī)定,發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號(hào)及發(fā)行日期。

　　31、我國(guó)現(xiàn)行的首次公開發(fā)行股票的定價(jià)方式是()。

　　A、協(xié)商定價(jià)方式

　　B、詢價(jià)方式

　　C、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

　　D、市價(jià)折扣方式

　　正確答案： B

　　【專家解析】股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取協(xié)商定價(jià)方式，也可以采取詢價(jià)方式、上網(wǎng)竟價(jià)方式等。我囯《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

　　32、我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)應(yīng)按如下順序)后支付再按(比例分配給股東。

　　A、支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，支付清算費(fèi)用，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù) "

　　B、繳納所欠稅款,支付清算費(fèi)用,支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，清償公司債務(wù)" "

　　C、繳納所欠稅款,支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，支付清算費(fèi)用，清償公司債務(wù)" "

　　D、支付清算費(fèi)用，支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，繳納所欠稅款,清償公司債務(wù)"

　　正確答案： D

　　【專家解析】公司清算時(shí)剩余資產(chǎn)的分配順序是支付清算費(fèi)用，支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)

　　33、無記名國(guó)債屬于()。

　　A、實(shí)務(wù)債券

　　B、記賬式債券

　　C、憑證式債券

　　D、貼現(xiàn)債券

　　正確答案： A

　　【專家解析】無記名囯債屬于實(shí)物債券。

　　34、下列關(guān)于地方政府債券的說法中，正確的是()。

　　A、地方政府債券通�？梢苑譃橐话銈�券和普通債券

　　B、收人債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券

　　C、普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券

　　D、地方政府債券簡(jiǎn)稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“市政債券”

　　正確答案： D

　　【專家解析】地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通常可以分為債券(普通債券)和專項(xiàng)債券(收入債券)。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券，后者是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券。故本題選D 。

　　35、下列關(guān)于我國(guó)證券公司短期融資券的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A、約定在一定期限內(nèi)還本付息

　　B、在證券交易所發(fā)行

　　C、在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行

　　D、以短期融資為目的

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司短期融資券是指證券公司以短期投資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。

　　36、下列選項(xiàng)中，對(duì)封閉式基金認(rèn)識(shí)不正確的是()。

　　A、經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　　B、基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易

　　C、基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回

　　D、投資者可以通過證券經(jīng)紀(jì)商在一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金的買賣

　　正確答案： D

　　【專家解析】投資者只能通過證券經(jīng)紀(jì)商在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金的買賣。

　　37、下列有關(guān)股份回購(gòu)，說法正確的是。()

　　A、上市公司利用自有資金,從公開市場(chǎng)上買回發(fā)行在外的股票 "

　　B、上市公司利用自有資金,從非公開市場(chǎng)上買回發(fā)行在外的股票" "

　　C、上市公司利用閑散資金,從公開市場(chǎng)上買回發(fā)行在外的股票" "

　　D、上市公司利用流動(dòng)資金,從公開市場(chǎng)上買回發(fā)行在外的股票"

　　正確答案： A

　　【專家解析】上市公司利用自有資金，從公開市場(chǎng)上買回發(fā)行在外的股票，稱為“股份回購(gòu)”。

　　38、下面關(guān)于境內(nèi)上市外資股的闡述錯(cuò)誤的是()。

　　A、采取記名股票形式

　　B、以外幣標(biāo)明面值

　　C、以外幣認(rèn)購(gòu)

　　D、境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　正確答案： B

　　【專家解析】B股采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明股票面值，以、外幣買認(rèn)購(gòu)賣，在境內(nèi)證券交易所上市交易。

　　39、一般來說，股票的實(shí)際清算價(jià)值()帳面價(jià)值。

　　A、高于

　　B、低于

　　C、等于

　　D、不確定

　　正確答案： B

　　【專家解析】在公司清算時(shí)，其資產(chǎn)往往只能壓低價(jià)格出售，再加上必要的清算費(fèi)用，所以大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值低于其賬面價(jià)值。

　　40、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指()。

　　A、當(dāng)股份公司為増加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。

　　B、當(dāng)股份公司為増加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以市價(jià)優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。

　　C、

　　D、

　　正確答案： A

　　【專家解析】此題考察優(yōu)先股權(quán)的定義。