組合型選擇題

　　1、在我國，應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會(huì)審議決定的重大事項(xiàng)有(　　)。

　�、� 更換基金管理人 Ⅱ 出具業(yè)績報(bào)告

　　Ⅲ 更換基金托管人 Ⅳ 基金擴(kuò)募

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會(huì)審議決定：①?zèng)Q定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);⑤基金合同約定的其他職權(quán)。

　　2、按股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為(　　)。

　�、� 記名股票 Ⅱ 普通股票

　�、� 不記名股票 Ⅳ 優(yōu)先股票

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：按股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù);優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件。

　　3、信托關(guān)系一經(jīng)成立，信托財(cái)產(chǎn)即從(　　)的自有財(cái)產(chǎn)中分離出來，而成為一種獨(dú)立運(yùn)作的財(cái)產(chǎn)，僅服務(wù)于信托目的，并具有獨(dú)特的破產(chǎn)隔離功能和存續(xù)的連貫性。

　�、� 委托人 Ⅱ 受托人

　�、� 受益人 Ⅳ 信托當(dāng)事人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：信托關(guān)系一經(jīng)成立，信托財(cái)產(chǎn)即從委托人、受托人、受益人的自有財(cái)產(chǎn)中分離出來，而成為一種獨(dú)立運(yùn)作的財(cái)產(chǎn)，僅服務(wù)于信托目的，并具有獨(dú)特的破產(chǎn)隔離功能和存續(xù)的連貫性。

　　4、下列關(guān)于紅籌股的說法中，正確的有(　　)。

　�、� 紅籌股不屬于外資股

　�、� 紅籌股是指在中國境外注冊(cè)、在香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司的股票

　�、� 紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道

　�、� 紅籌股屬于境外上市外資股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅳ項(xiàng)，境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份，而紅籌股不屬于外資股。

　　5、下列關(guān)于基金管理費(fèi)的說法中，正確的有(　　)。

　�、� 基金管理費(fèi)是從基金資產(chǎn)中提取的、支付給為基金提供專業(yè)化服務(wù)的基金管理人的費(fèi)用

　�、颍�基金管理費(fèi)是基金管理人為管理和操作基金而收取的費(fèi)用

　　Ⅲ 我國基金的管理費(fèi)一般從基金資產(chǎn)中扣除，不另向投資者收取

　　Ⅳ 我國貨幣基金的管理費(fèi)率高于債券基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅳ項(xiàng)，目前我國股票基金大部分按照1.5%的比率計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率一般低于1%，貨幣基金的管理費(fèi)率為0.33%。

　　6、機(jī)構(gòu)投資者的特點(diǎn)包括(　　)。

　�、� 投資管理專業(yè)化 Ⅱ 投資行為規(guī)范化

　�、� 投資結(jié)構(gòu)組合化 Ⅳ 投資項(xiàng)目差異化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：機(jī)構(gòu)投資者的特點(diǎn)包括：投資管理專業(yè)化、投資行為規(guī)范化、投資結(jié)構(gòu)組合化。

　　7、下列選項(xiàng)中，屬于證券研究報(bào)告內(nèi)容的有(　　)。

　�、� 證券的價(jià)值分析報(bào)告 Ⅱ 證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告

　�、� 證券行業(yè)研究報(bào)告 Ⅳ 證券的投資策略報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。

　　8、國務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　�、� 證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效

　�、� 風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好

　�、� 有經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券

　　Ⅳ 有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析： 國務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效;②風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好;③有經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券;④有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案;⑤國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　9、債券的特征包括(　　)。

　�、� 償還性 Ⅱ 永久性

　�、� 流動(dòng)性 Ⅳ 參與性

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 債券的特征主要有：償還性、流動(dòng)性、安全性和收益性。永久性和參與性屬于股票的特征。

　　10、《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場(chǎng)需要，深圳證券交易所接受(　　)類型的市價(jià)申報(bào)。

　�、� 對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào) Ⅱ 本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

　�、� 最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào) Ⅳ 即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析： 《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場(chǎng)需要，深圳證券交易所接受下列類型的市價(jià)申報(bào)：①對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào);②本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào);③最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào);④即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào);⑤全額成交或撤銷申報(bào);⑥深圳證券交易所規(guī)定的其他類型。

　　11、金融全球化的表現(xiàn)的有(　　)。

　�、� 金融市場(chǎng)交易的國際化

　　Ⅱ 市場(chǎng)參與者的國際化

　�、� 金融全球化必然帶來各金融子市場(chǎng)交易的國際化

　　Ⅳ 放松或者解除匯率管制，使得資本的國際化流動(dòng)進(jìn)程大大加快

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析： Ⅳ項(xiàng)，“放松或者解除匯率管制，使得資本的國際化流動(dòng)進(jìn)程大大加快”屬于金融自由化的表現(xiàn)。

　　12、風(fēng)險(xiǎn)管理的常用工具包括(　　)。

　　Ⅰ 風(fēng)險(xiǎn)分散

　�、� 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

　　Ⅲ 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

　�、� 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：風(fēng)險(xiǎn)管理的常用工具包括風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。

　　13、債券的票面要素包括(　　)。

　　Ⅰ 債券的票面價(jià)值 Ⅱ 債券的到期期限

　�、� 債券的票面利率 Ⅳ 債券投資者名稱

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：債券的票面上有四個(gè)基本要素，分別為：債券的票面價(jià)值、債券的到期期限、債券的票面利率、債券發(fā)行者名稱。

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