1、(　　)，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)。

　　A.2002年5月1日

　　B.2004年1月2日

　　C.2010年3月31日

　　D.2013年11月30日

　　參考答案：B

　　參考解析： 2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)。

　　2、關(guān)于債券交割，上海證券交易所規(guī)定的約定交割日是買賣成交后的(　　)日內(nèi)，買賣雙方約定某一日進(jìn)行券款交割。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析： 上海證券交易所規(guī)定，當(dāng)日交割是在買賣成交當(dāng)天辦理券款交割手續(xù);普通交割日是買賣成交后的【第四個(gè)營業(yè)日辦理券款交割手續(xù);約定交割日是買賣成交后的15日內(nèi)，買賣雙方約定某一日進(jìn)行券款交割。

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　　3、銀行發(fā)行債券，會(huì)_______貨幣，使存款_______。(　　)

　　A.發(fā)散;增加

　　B.發(fā)散;縮減

　　C.回籠;增加

　　D.回籠;縮減

　　參考答案：D

　　參考解析： 銀行發(fā)行債券，會(huì)回籠貨幣，使存款縮減。相反地，銀行債券贖回則會(huì)起到釋放貨幣的作用。

　　4、(　　)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)比服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，代辦股份轉(zhuǎn)讓工作正式啟動(dòng)。

　　A.1997年6月6日

　　B.1999年9月9日

　　C.2001年6月12日

　　D.2002年8月29日

　　參考答案：C

　　參考解析： 2001年6月12日經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)比服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，代辦股份轉(zhuǎn)讓工作正式啟動(dòng)。

　　5、(　　)是金融風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的基礎(chǔ)。

　　A.金融市場聯(lián)動(dòng)性

　　B.資產(chǎn)配置活動(dòng)

　　C.投資者心理與預(yù)期的變化

　　D.信息技術(shù)發(fā)展

　　參考答案：A

　　參考解析： 金融市場聯(lián)動(dòng)性是金融風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的基礎(chǔ)。

　　6、混合資本債券如果同時(shí)出現(xiàn)最近一期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤之和為負(fù)，且最近(　　)個(gè)月內(nèi)未向普通股股東支付現(xiàn)金紅利的情況，則發(fā)行人必須延期支付利息。

　　A.6

　　B.12

　　C.28

　　D.24

　　參考答案：B

　　參考解析： 混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息;如果同時(shí)出現(xiàn)以下情況：最近一期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤之和為負(fù)，且最近12個(gè)月內(nèi)未向普通股股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息。在不滿足延期支付利息的條件時(shí)，發(fā)行人應(yīng)立即支付欠息及欠息產(chǎn)生的復(fù)利。

　　7、經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(　　)年的證券公司方可申請融資融券業(yè)務(wù)資格。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年;②公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);③公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;④財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金【第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí);⑥已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛;⑦信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近一年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測試;⑧有足夠負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià);⑨中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　8、商業(yè)銀行以私募方式發(fā)行次級(jí)債券或募集次級(jí)定期債務(wù)，要求核心資本充足率不低于(　　)。

　　A.4%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　參考答案：A

　　參考解析： 商業(yè)銀行以私募方式發(fā)行次級(jí)債券或募集次級(jí)定期債務(wù)應(yīng)符合以下條件：①實(shí)行貸款五級(jí)分類，貸款五級(jí)分類偏差小;②核心資本充足率不低于4%;③貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足;④具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)與機(jī)制;⑤最近三年沒有重大違法、違規(guī)行為。

　　9、(　　)，美國【第三大信托公司尼克伯克信托公司大肆舉債，在股市上收購聯(lián)合銅業(yè)公司股票，但最終此舉失利引發(fā)了華爾街的大恐慌和尼克伯克信托公司即將破產(chǎn)的傳言。

　　A.1904年

　　B.1905年

　　C.1906年

　　D.1907年

　　參考答案：D

　　參考解析： 1907年，美國【第三大信托公司尼克伯克信托公司大肆舉債，在股市上收購聯(lián)合銅業(yè)公司股票，但最終此舉失利引發(fā)了華爾街的大恐慌和尼克伯克信托公司即將破產(chǎn)的傳言。

　　10、(　　)，中國證監(jiān)會(huì)公布了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，進(jìn)一步確立了證券投資咨詢的兩種基本業(yè)務(wù)形式。

　　A.2010年10月19日

　　B.2012年12月1日

　　C.2013年12月25日

　　D.2015年9月29日

　　參考答案：A

　　參考解析： 2010年10月19日，中國證監(jiān)會(huì)公布了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，進(jìn)一步確立了證券投資咨詢的兩種基本業(yè)務(wù)形式。

　　11、證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理機(jī)制，保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行，妥善保存履行本辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：D

　　參考解析:證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理機(jī)制，保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行，妥善保存履行本辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

　　12、 我國證券交易所的集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則是(　　)。

　　A.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

　　B.高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格

　　C.買人申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

　　D.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買人申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

　　參考答案：B

　　參考解析：我國證券交易所的集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則為：①可實(shí)現(xiàn)最犬成交量的價(jià)格;②高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格;③與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。

　　13、核準(zhǔn)制的缺陷和不足之一是：由中國證監(jiān)會(huì)對(duì)新股發(fā)行(　　)，雖然短期有穩(wěn)定股指和投資者心理的作用，但卻不利于市場自我約束機(jī)制的培育和形成，甚至造成市場供求扭曲，對(duì)中長期股市發(fā)展不利

　　A.管價(jià)格、調(diào)效率、控規(guī)模

　　B.管價(jià)格、調(diào)節(jié)奏、控規(guī)模

　　C.管價(jià)格、調(diào)效率、控質(zhì)量

　　D.管價(jià)格、調(diào)節(jié)奏、控質(zhì)量

　　參考答案：B

　　參考解析：核準(zhǔn)制的缺陷和不足之一是：由中國證監(jiān)會(huì)對(duì)新股發(fā)行“管價(jià)格、調(diào)節(jié)奏、控規(guī)模”，雖然短期有穩(wěn)定股指和投資者心理的作用，但卻不利于市場自我約束機(jī)制的培育和形成，甚至造成市場供求扭曲，對(duì)中長期股市發(fā)展不利。

　　14、基金類機(jī)構(gòu)投資者的分類有(　　)。

　　A.證券投資基金、社�；�金、企業(yè)紅利、社會(huì)公益基金

　　B.證券投資基金、保險(xiǎn)基金、企業(yè)紅利、社會(huì)公益基金

　　C.證券投資基金、保險(xiǎn)基金、企業(yè)年金、社會(huì)公益基金

　　D.證券投資基金、社�；�金、企業(yè)年金、社會(huì)公益基金

　　參考答案：D

　　參考解析：基金類機(jī)構(gòu)投資者的分類有：證券投資基金、社�；�金、企業(yè)年金、社會(huì)公益基金。

　　15、美國的公司投資者所得優(yōu)先股股利中有(　　)可以免繳所得稅，所以在美國絕大多數(shù)的優(yōu)先股都為公司投資者持有。

　　A.50%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.100%

　　參考答案：B

　　參考解析：美國的公司投資者所得優(yōu)先股股利中有70%可以免繳所得稅，所以在美國絕大多數(shù)的優(yōu)先股都為公司投資者持有。

　　16、一般來說，若一國國際收支連續(xù)出現(xiàn)__________，政府為平衡國際收支會(huì)采取__________國內(nèi)利率和匯率的措施，以鼓勵(lì)出口，減少進(jìn)口，此時(shí)股價(jià)就會(huì)下跌;反之，股價(jià)會(huì)上漲。(　　)

　　A.逆差;提高

　　B.逆差;降低

　　C.順差;提高

　　D.順差;降低

　　參考答案：A

　　參考解析;一般來說，若一國國際收支連續(xù)出現(xiàn)逆差，政府為平衡國際收支會(huì)采取提高國內(nèi)利率和匯率的措施，以鼓勵(lì)出口，減少進(jìn)口，此時(shí)股價(jià)就會(huì)下跌;反之，股價(jià)會(huì)上漲。

　　17、對(duì)于關(guān)鍵期限國債，競爭性招標(biāo)結(jié)束后(　　)分鐘內(nèi)，國債承銷團(tuán)甲類成員有權(quán)通過投標(biāo)追加承銷當(dāng)次國債。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析：對(duì)于關(guān)鍵期限國債，競爭性招標(biāo)結(jié)束后20分鐘內(nèi)，國債承銷團(tuán)甲類成員有權(quán)通過投標(biāo)追加承銷當(dāng)次國債。

　　18、美國相關(guān)法律要求，私募基金的投資者人數(shù)不得超過(　　)人，每個(gè)投資者的凈資產(chǎn)必須在100萬美元以上。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　參考答案：B

　　參考解析：美國相關(guān)法律要求，私募基金的投資者人數(shù)不得超過100人，每個(gè)投資者的凈資產(chǎn)必須在100萬美元以上。

　　19、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)投資者辦理創(chuàng)業(yè)板投資資格規(guī)定之一是：具備(　　)年以上交易經(jīng)驗(yàn)的投資者，申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易時(shí)，需在證券公司現(xiàn)場書面填寫和簽署“創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書”及相關(guān)資料，并抄錄“聲明”，證券公司經(jīng)辦人員見證投資者簽署并簽字確認(rèn)，兩個(gè)交易日后開通交易權(quán)限。

　　A.半

　　B.1

　　C.2

　　D.3

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　因?yàn)閯?chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)較高，所以中國證監(jiān)會(huì)對(duì)投資者辦理創(chuàng)業(yè)板投資資格規(guī)定-e..--是：具備兩年以上交易經(jīng)驗(yàn)的投資者，申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易時(shí)，需在證券公司現(xiàn)場書面填寫和簽署“創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書”及相關(guān)資料，并抄錄“聲明”，證券公司經(jīng)辦人員見證投資者簽署并簽字確認(rèn)，兩個(gè)交易日后開通交易權(quán)限。

　　20、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、定向資產(chǎn)管理合同終止的，應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束后3個(gè)交易日內(nèi)申請注銷股指期貨、國債期貨交易編碼，并在(　　)個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局報(bào)告。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、定向資產(chǎn)管理合同終止的，應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束后3個(gè)交易日內(nèi)申請注銷股指期貨、國債期貨交易編碼，并在5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局報(bào)告。