組合型選擇題

　　1、證券業(yè)協(xié)會(huì)的職能有(　　)。

　�、� 自律 Ⅱ 服務(wù)

　�、� 傳導(dǎo) Ⅳ 監(jiān)督

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券業(yè)協(xié)會(huì)在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督指導(dǎo)下，團(tuán)結(jié)和依靠全體會(huì)員，切實(shí)履行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”三大職能。

　　2、按成交和定價(jià)方式劃分，金融市場分為(　　)。

　�、� 公開市場 Ⅱ 發(fā)行市場

　�、� 期貨市場 Ⅳ 議價(jià)市場

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：金融市場按成交和定價(jià)方式劃分，分為公開市場和議價(jià)市場;按交易程序劃分，分為發(fā)行市場和流通市場;按交割方式劃分，分為現(xiàn)貨市場、期貨市場和期權(quán)市場。

　　3、契約型基金與公司型基金的區(qū)別有(　　)。

　　Ⅰ 資金的性質(zhì)不同 Ⅱ 投資者的地位不同

　�、� 基金的營運(yùn)依據(jù)不同 Ⅳ 發(fā)行規(guī)模不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要有：①資金的性質(zhì)不同;②投資者的地位不同;③基金的營運(yùn)依據(jù)不同。

　　4、規(guī)避應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)的方法有(　　)。

　�、� 利用“5C”系統(tǒng)對客戶進(jìn)行科學(xué)評估

　�、� 在現(xiàn)銷和賒銷之間權(quán)衡

　�、� 定期編制賬齡分析表，確定合理的應(yīng)收賬款比例

　　Ⅳ 針對不同的客戶、不同的階段采取不同的收賬政策，既要保證賬款的有效收回

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：資金回收風(fēng)險(xiǎn)主要指應(yīng)收賬款回收風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)可以通過以下方法加以規(guī)避：①利用“5C”系統(tǒng)對客戶進(jìn)行科學(xué)評估，對不同的客戶給予不同的信用期間、信用額度和不同的現(xiàn)金折扣，制定合理的資信等級和信用政策;②在現(xiàn)銷和賒銷之間權(quán)衡，當(dāng)賒銷所增加的盈利超過所增加的成本時(shí)，才應(yīng)當(dāng)實(shí)施應(yīng)收賬款賒銷;③定期編制賬齡分析表，確定合理的應(yīng)收賬款比例，對應(yīng)收賬款回收情況進(jìn)行監(jiān)督，對壞賬損失事先做好準(zhǔn)備;④針對不同的客戶、不同的階段采取不同的收賬政策，既要保證賬款的有效收回，又要注意避免傷及客我關(guān)系。同時(shí)，制定收賬政策時(shí)要考慮收賬費(fèi)用與壞賬損失的大小。

　　5、券業(yè)協(xié)會(huì)的機(jī)構(gòu)設(shè)置包括(　　)。

　　Ⅰ 理事會(huì) Ⅱ 會(huì)員大會(huì)

　�、� 監(jiān)事會(huì) Ⅳ 會(huì)長辦公室

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券業(yè)協(xié)會(huì)的機(jī)構(gòu)設(shè)置包括會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、常務(wù)理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、會(huì)長辦公室、會(huì)長及秘書。

　　6、記名股票的特點(diǎn)包括(　　)。

　�、� 股東權(quán)利歸屬于記名股東

　　Ⅱ 可以一次或分次繳納出資

　�、� 轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制

　�、� 便于掛失，相對安全

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊上記載股東姓名的股票。記名股票的特點(diǎn)包括：①股東權(quán)利歸屬于記名股東;②可以一次或分次繳納出資;③轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制;④便于掛失，相對安全。

　　7、在我國現(xiàn)行的金融機(jī)構(gòu)體系中，屬于合作性金融機(jī)構(gòu)的有(　　)。

　�、� 農(nóng)村合作銀行

　�、� 農(nóng)村資金互助社

　�、� 農(nóng)村信用合作社

　�、� 城市信用合作社

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：在我國現(xiàn)行的金融機(jī)構(gòu)體系中，合作性金融機(jī)構(gòu)有：農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村資金互助社、農(nóng)村信用合作社、城市信用合作社。

　　8、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的種類有(　　)。

　　Ⅰ 完全規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

　�、� 風(fēng)險(xiǎn)損失的控制

　�、� 轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

　�、� 自留風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的種類有：完全規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)損失的控制、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、自留風(fēng)險(xiǎn)。

　　9、關(guān)于國際債券的特征，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ 資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大

　�、� 存在利率風(fēng)險(xiǎn)

　�、� 有國家主權(quán)保障

　�、� 以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：國際債券的特征有：資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大;存在匯率風(fēng)險(xiǎn);有國家主權(quán)保障;以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣。

　　10、下列關(guān)于股票性質(zhì)的說法中，正確的有(　　)。

　�、� 股票是有價(jià)證券

　　Ⅱ 股票是設(shè)權(quán)證券

　�、� 股票是資本證券

　�、� 股票是物權(quán)證券

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：股票是有價(jià)證券、證權(quán)證券、資本證券、要式證券以及綜合權(quán)利證券。

　　11、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別在于(　　)。

　�、� 基礎(chǔ)資產(chǎn)不同

　�、� 履約保證不同

　�、� 現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

　�、� 盈虧特點(diǎn)不同

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別包括：基礎(chǔ)資產(chǎn)不同、交易者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同、履約保證不同、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同、盈虧特點(diǎn)不同、套期保值的作用與效果不同。

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