單項(xiàng)選擇題

　　1、參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)可以分為(　　)。

　　A.證券投資機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)、主權(quán)財(cái)富基金和其他金融機(jī)構(gòu)

　　B.證券投資機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)融資機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)、主權(quán)財(cái)富基金和其他金融機(jī)構(gòu)

　　C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)融資機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)、主權(quán)財(cái)富基金和其他金融機(jī)構(gòu)

　　D.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)、主權(quán)財(cái)富基金和其他金融機(jī)構(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析： 參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)可以分為證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)、主權(quán)財(cái)富基金和其他金融機(jī)構(gòu)。

　　2、融資需要付出成本，保障也要付出成本，投資既有風(fēng)險(xiǎn)又有收益。這些成本、收益、風(fēng)險(xiǎn)等都是通過金融工具的價(jià)格來體現(xiàn)的，其體系方式不包括(　　)。

　　A.有些金融工具的價(jià)格體現(xiàn)為一定的利率，如存款利率、貸款利率等

　　B.有些金融工具的價(jià)格直接表示為市場價(jià)格，如股票價(jià)格、債券價(jià)格、外匯價(jià)格等

　　C.有些金融工具的價(jià)格既以市場價(jià)格顯示，又含有一定的利率，如債券既有掛牌價(jià)格，又標(biāo)有一定的票面利率

　　D.有些金融工具的價(jià)格體現(xiàn)為一定的匯率，如國際匯率、本幣匯率等

　　參考答案：D

　　參考解析：融資需要付出成本，保障也要付出成本，投資既有風(fēng)險(xiǎn)又有收益。這些成本、收益、風(fēng)險(xiǎn)等都是通過金融工具的價(jià)格來體現(xiàn)的。①有些金融工具的價(jià)格體現(xiàn)為一定的利率，如存款利率、貸款利率等;②有些金融工具的價(jià)格直接表示為市場價(jià)格，如股票價(jià)格、債券價(jià)格、外匯價(jià)格等;③有些金融工具的價(jià)格既以市場價(jià)格顯示，又含有一定的利率，如債券既有掛牌價(jià)格，又標(biāo)有一定的票面利率。

　　3、在我國國債的發(fā)展歷程中，實(shí)物券柜臺市場主導(dǎo)時(shí)期是(　　)。

　　A.1950～1958年

　　B.1981～1987年

　　C.1988～1991年

　　D.1991～1996年

　　參考答案：C

　　參考解析： 我國國債的發(fā)展歷程中，實(shí)物券柜臺市場主導(dǎo)時(shí)期為1988～1991年。

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　　4、在我國股票制度發(fā)行監(jiān)管制度的演變中，“通道制”階段處于(　　)。

　　A.1990～1993年

　　B.1993～1995年

　　C.1996～2000年

　　D.2001～2004年

　　參考答案：D

　　參考解析： 在我國股票制度發(fā)行監(jiān)管制度的演變中，“通道制”階段處于2001～2004年。

　　5、證券投資者主要分為(　　)。

　　A.機(jī)構(gòu)投資者和居民投資者

　　B.企業(yè)投資者和居民投資者

　　C.機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者

　　D.企業(yè)投資者和個人投資者

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券投資者主要分為機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者，前者主要包括證券公司、共同基金等金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)、事業(yè)單位、社會團(tuán)體等。

　　6、證券公司參與股指期貨、國債期貨交易的交易編碼須在申請后(　　)個工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.8

　　D.10

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司參與股指期貨、國債期貨交易的交易編碼須在申請后3個工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局備案。

　　7、關(guān)于基金資產(chǎn)估值，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值

　　B.一般情況下，基金份額價(jià)格與份額凈值不一致

　　C.基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價(jià)值

　　D.估值對象為基金依法擁有的各類資產(chǎn)，如股票、債券、權(quán)證等

　　參考答案：B

　　參考解析：一般情況下，基金份額價(jià)格與份額凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金份額價(jià)格也隨之提高。尤其是開放式基金，其基金份額的申購或贖回價(jià)格都直接按基金份額凈值計(jì)價(jià)。

　　8、在首次公開發(fā)行股票的程序中，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在(　　)個月內(nèi)發(fā)行股票;超過時(shí)限未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行。

　　A.9

　　B.12

　　C.24

　　D.36

　　參考答案：B

　　參考解析：在首次公開發(fā)行股票的程序中，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在12個月內(nèi)發(fā)行股票;超過12個月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行。

　　9、我國《證券投資基金法》規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　參考答案：D

　　參考解析：我國《證券投資基金法》規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。

　　10、在我國，由于金融體制和傳導(dǎo)機(jī)制的不同特點(diǎn)，貨幣政策的外部時(shí)滯較短，大約為(　　)個月。

　　A.1～3

　　B.2～3

　　C.3～8

　　D.5～10

　　參考答案：B

　　參考解析：在我國，由于金融體制和傳導(dǎo)機(jī)制的不同特點(diǎn)，貨幣政策的外部時(shí)滯較短，大約為2～3個月。

　　11、關(guān)于財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券的相關(guān)規(guī)定，單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為(　　)億元，投標(biāo)量最小變動幅度為0.1億元，最高投標(biāo)限額為30億元。

　　A.0.02

　　B.0.2

　　C.0.1

　　D.0.01

　　參考答案：B

　　參考解析：關(guān)于財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券的相關(guān)規(guī)定，單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為0.2億元，投標(biāo)量最小變動幅度為0.1億元，最高投標(biāo)限額為30億元。

　　12、非公開發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行，其中“合格投資者”應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)，并符合名下金融資產(chǎn)不低于人民幣(　　)萬元的個人投資者。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.500

　　參考答案：C

　　參考解析：非公開發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行，其中“合格投資者”應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)，并符合名下金融資產(chǎn)不低于人民幣300萬元的個人投資者。

　　13、(　　)，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。

　　A.1986年

　　B.1987年

　　C.1991年

　　D.2003年

　　參考答案：B

　　參考解析：1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。

　　參考解析：以報(bào)告期成交股數(shù)(或總股本)為權(quán)數(shù)的指數(shù)稱為派許指數(shù)，其計(jì)算公式為：加權(quán)股

　　15、理事會是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，每屆任期(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析：證券交易所下設(shè)會員大會、理事會和專門委員會。會員大會為證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。理事會是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，每屆任期3年。理事會設(shè)監(jiān)察委員會，每屆任期3年。

　　16、會計(jì)報(bào)表是描述公司經(jīng)營狀況的一種相對客觀的工具，分析公司財(cái)務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的(　　)。

　　A.盈利性、穩(wěn)定性和流動性

　　B.盈利性、穩(wěn)定性和固定性

　　C.盈利性、安全性和固定性

　　D.盈利性、安全性和流動性

　　參考答案：D

　　參考解析：會計(jì)報(bào)表是描述公司經(jīng)營狀況的一種相對客觀的工具，分析公司財(cái)務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的盈利性、安全性和流動性。

　　17、我國《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量(　　)的，為發(fā)行失敗。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　參考答案：C

　　參考解析：我國《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人。

　　18、我國混合資本債券的發(fā)行期限在__________年以上，發(fā)行之日起__________年內(nèi)不得贖回。(　　)

　　A.10;10

　　B.10;15

　　C.15;10

　　D.15;15

　　參考答案：C

　　參考解析：我國混合資本債券期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回。發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有一次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率。

　　19、債券的主要的結(jié)算方式包括(　　)。

　　A.純?nèi)�過戶、見券付款、見款付券、券款對付

　　B.到期兌付、提前兌付、見款付券、券款對付

　　C.到期兌付、見券付款、分期兌付、券款對付

　　D.純?nèi)�過戶、見券付款、分期兌付、券款對付

　　參考答案：A

　　參考解析：債券結(jié)算方式是指在債券結(jié)算業(yè)務(wù)中，債券的所有權(quán)轉(zhuǎn)移或權(quán)利質(zhì)押與相應(yīng)結(jié)算款項(xiàng)的交收這兩者執(zhí)行過程中的不同制約形式。主要的結(jié)算方式包括純?nèi)�過戶、見券付款、見款付券、券款對付四種。

　　20、(　　)年以上的債券為長期債券。

　　A.7

　　B.8

　　C.9

　　D.10

　　參考答案：D

　　參考解析：按照到期期限分類，一年以下的債券為短期債券，1年以上、10年以下(包括10年)的債券為中期債券，10年以上的債券為長期債券。