組合型選擇題

　　1、影響債券期限的主要因素有(　　)。

　�、� 市場利率的變化 Ⅱ 籌集資金數(shù)額

　�、� 債券變現(xiàn)能力 Ⅳ 資金使用方向

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：影響債券期限的主要因素有：①資金使用方向。債務人借入資金可能是為了彌補臨時性資金周轉(zhuǎn)之短缺，也可能是為了滿足對長期資金的需求。②市場利率變化。債券償還期限的確定應根據(jù)對市場利率的預期。相應選擇有助于減少發(fā)行者籌資成本的期限。③債券的變現(xiàn)能力。債券的變現(xiàn)能力與債券流通市場發(fā)育程度有關。

　　2、下列關于信用衍生工具的說法中，正確的有(　　)。

　�、� 主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)、政治期貨等

　�、� 用于轉(zhuǎn)移或防范信用風險

　�、� 信用衍生工具是以利率或利率的載體為基礎工具的金融衍生工具

　　Ⅳ 信用衍生工具是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 信用衍生工具是指以基礎產(chǎn)品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風險，是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。

　　3、中國資本市場體系的主板市場有(　　)。

　�、� 香港聯(lián)合交易所主板 Ⅱ 深圳證券交易所主板

　�、� 上海證券交易所主板 Ⅳ 臺灣證券交易所主板

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析： 一般而言，各國主要的證券交易所代表著其國內(nèi)的主板主場。上海證券交易所和深圳證券交易所主板、中小板塊是我國證券市場的主板市場。

　　4、下列屬于系統(tǒng)風險的有(　　)。

　　Ⅰ 市場風險 Ⅱ 利率風險

　�、� 信用風險 Ⅳ 流動性風險

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 系統(tǒng)風險包括宏觀經(jīng)濟風險、購買力風險、利率風險、匯率風險、市場風險。Ⅲ、Ⅳ項屬于非系統(tǒng)風險。

　　5、根據(jù)委托定單的數(shù)量，委托可分為(　　)。

　�、� 市價委托 Ⅱ 限價委托

　　Ⅲ 整數(shù)委托 Ⅳ 零數(shù)委托

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)委托定單的數(shù)量，委托可以分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。

　　6、 與其他市場相比，金融市場的特點主要有(　　)。

　�、� 金融市場上的交易對象具有特殊性

　�、� 金融市場的交易場所具有非固定性

　�、� 金融市場上的價格具有一致性

　�、� 金融市場上交易商品的使用價值具有同一性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 與其它市場相比，金融市場的特點主要包括：①交易對象不同，即金融市場上的交易對象具有特殊性;②交易的過程不同，即金融市場的借貸活動具有集中性;③交易的場所不同，即金融市場的交易場所具有非固定性;④交易的價格不同，即金融市場上的價格具有一致性;⑤金融市場上交易商品的使用價值具有同一性;⑥交易的雙方不同，即金融市場上的買賣雙方具有可變性。

　　7、政策性銀行金融債券發(fā)行申請的內(nèi)容包括(　　)。

　�、� 發(fā)行數(shù)量 Ⅱ 期限安排

　　Ⅲ 競價方式 Ⅳ 發(fā)行方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：政策性銀行金融債券發(fā)行申請應包括發(fā)行數(shù)量、期限安排、發(fā)行方式等內(nèi)容，如需調(diào)整，應及時報中國人民銀行核準。

　　8、下列情形中，資產(chǎn)評估機構(gòu)不能申請證券評估資格的有(　　)。

　�、� 在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰的，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年

　�、� 因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷該資格的，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年

　�、� 在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年

　　Ⅳ 最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，應當不存在下列情形：①在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰的，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年;②因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷該資格的，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年;③在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之E1止未滿3年。

　　9、下列關于股權(quán)分置改革的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ 相關股東會議投票表決改革方案，須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

　　Ⅱ 改革方案獲得相關股東會議表決通過，公司股票復牌后，市場稱這類股票為“G股”

　�、� 自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓

　�、� 出售原非流通股股份的，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過10%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅳ項，自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓;持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份。出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過5%，在24個月內(nèi)不得超過10%。

　　10、證券交易所的監(jiān)管職能包括(　　)。

　　Ⅰ 對證券交易活動進行管理 Ⅱ 對會員進行管理

　�、� 對上市公司進行管理 Ⅳ 對證券交易人員進行管理

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動進行管理，對會員進行管理，以及對上市公司進行管理。

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