單項(xiàng)選擇題

　　1、按照《證券法》，我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)范圍不包括(　　)。

　　A.證券自營(yíng)

　　B.發(fā)行股票

　　C.證券經(jīng)紀(jì)

　　D.證券投資咨詢

　　答案: B

　　參考解析：按照《證券法》，我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括：證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問，證券承銷與保薦，證券自營(yíng)，證券資產(chǎn)管理，融資融券服務(wù)及其他業(yè)務(wù)。

　　2、我國(guó)《公司法》、《證券法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)于(　　)公布的《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》就公司首次公開發(fā)行股票規(guī)定了相應(yīng)的條件。

　　A.1999年9月16日

　　B.2001年3月7 13

　　C.2006年5月17日

　　D.2009年3月31日

　　參考答案：C

　　參考解析：我國(guó)《公司法》、《證券法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2006年5月17日公布的《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》就公司首次公開發(fā)行股票規(guī)定了相應(yīng)的條件。

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　　3、證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)須有_______以上會(huì)員出席，其決議須經(jīng)到會(huì)會(huì)員_______以上表決通過。(　　)

　　A.1/2;2/3

　　B.2/3;2/3

　　C.1/2;1/3

　　D.2/3;1/2

　　參考答案：B

　　參考解析：證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)須有2/3以上會(huì)員出席，其決議須經(jīng)到會(huì)會(huì)員2/3以上表決通過。

　　4、證券業(yè)協(xié)會(huì)制定和修改章程以及決定協(xié)會(huì)的合并、分立、終止，其決議須經(jīng)(　　)以上會(huì)員表決通過。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.3/4

　　參考答案：C

　　參考解析：證券業(yè)協(xié)會(huì)制定和修改章程以及決定協(xié)會(huì)的合并、分立、終止，其決議須經(jīng)2/3以上會(huì)員表決通過。

　　5、關(guān)于金融期貨的特征，下列說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.金融期貨合約是由期貨交易所設(shè)計(jì)的一種對(duì)指定金融工具的種類、規(guī)格、數(shù)量、交收月份、交收地點(diǎn)都作出統(tǒng)一規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議

　　B.風(fēng)險(xiǎn)厭惡者可以利用金融期貨進(jìn)行套期保值、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)喜好者則利用它承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)

　　C.金融期貨的交易價(jià)格也是在交易過程中形成的，但這一交易價(jià)格是對(duì)金融現(xiàn)貨未來價(jià)格的預(yù)期

　　D.期貨交易交易者需要在成交時(shí)擁有或借人全部資金或基礎(chǔ)金融工具

　　參考答案：D

　　參考解析：期貨交易實(shí)行保證金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交時(shí)擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具。

　　6、遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不含結(jié)算日)由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(　　)天，交易實(shí)行凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算。

　　A.270

　　B.360

　　C.365

　　D.366

　　參考答案：C

　　參考解析： 遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不合結(jié)算日)由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過365天，交易實(shí)行凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算。遠(yuǎn)期交易到期應(yīng)實(shí)際交割資金和債券。

　　7、金融債券發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

　　A.5

　　B.20

　　C.60

　　D.90

　　參考答案：C

　　參考解析： 金融債券發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起60個(gè)工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

　　8、發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，不得有在最近(　　)個(gè)月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.72

　　參考答案：C

　　參考解析： 《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定，在主板和中小板首次公開發(fā)行股票并上市的發(fā)行人不得有下列情形：①最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)。②最近36個(gè)月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重。③最近36個(gè)月內(nèi)曾向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出發(fā)行申請(qǐng)，但報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;或者不符合發(fā)行條件以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn);或者以不正當(dāng)手段干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)審核工作;或者偽造、變?cè)彀l(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的簽字、蓋章。④本次報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。⑤涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹�，尚未有明確結(jié)論意見。⑥嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。

　　9、國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員追加承銷額上限為該成員當(dāng)次國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性中標(biāo)額的(　　)，計(jì)算至0.1億元，0.1億元以下四舍五入。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　參考答案：B

　　參考解析： 國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員追加承銷額上限為該成員當(dāng)次國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性中標(biāo)額的25%，計(jì)算至0.1億元，0.1億元以下四舍五入。追加承銷額應(yīng)為0.1億元的整數(shù)倍。

　　10、下列選項(xiàng)中，不屬于可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處的是(　　)。

　　A.發(fā)債主體和償債主體不同

　　B.適用的法規(guī)不同

　　C.發(fā)行目的不同

　　D.規(guī)模不同

　　參考答案：D

　　參考解析： 可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處有：發(fā)債主體和償債主體不同、適用的法規(guī)不同、發(fā)行目的不同、所換股份的來源不同、股權(quán)稀釋效應(yīng)不同、交割方式不同、條款設(shè)置不同。

　　11、公司債券不得再次發(fā)行的情形之一是：最近(　　)個(gè)月內(nèi)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為。

　　A.6

　　B.12

　　C.24

　　D.36

　　參考答案：D

　　參考解析：存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行公司債券：①最近36個(gè)月內(nèi)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為;②本次發(fā)行申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;③對(duì)已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者遲延支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài);④嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。

　　12、根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的(　　)。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%。

　　13、在我國(guó)，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為(　　)。

　　A.國(guó)家股、政府股、社會(huì)公眾股和外資股

　　B.國(guó)家股、政府股、公司股和外資股

　　C.國(guó)家股、法人股、公司股和外資股

　　D.國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股

　　參考答案：D

　　參考解析：在我國(guó)，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等不同類型。

　　14、1年期(不含)以下記賬式國(guó)債的競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式為(　　)。

　　A.單一價(jià)格

　　B.雙重價(jià)格

　　C.多重價(jià)格

　　D.混合式

　　參考答案：C

　　15、根據(jù)我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行證券或向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(　　)人的，為公開發(fā)行，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行證券或向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的，為公開發(fā)行，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。

　　16 根據(jù)《債券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)指引》，轉(zhuǎn)入證券交易所市場(chǎng)的國(guó)債，可

　　用于交易的起始時(shí)間是轉(zhuǎn)托管完成后()

　　A.下一交易日

　　B.當(dāng)天

　　C.3 個(gè)交易日后

　　D.2 個(gè)交易日后

　　正確答案：A

　　17 屬于銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易品種的是()

　　A.國(guó)債和公司債

　　B.國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債

　　C.國(guó)債和權(quán)證

　　D.國(guó)債和可轉(zhuǎn)債

　　正確答案：B

　　18 我國(guó)創(chuàng)業(yè)板正式啟動(dòng)的時(shí)間是()

　　A.2011 年

　　B.2009 年

　　C.2012 年

　　D.2010 年

　　正確答案：B

　　19 我國(guó) A 股賬戶不可用于買賣()

　　A.B 股

　　B.上市基金

　　C.人民幣普通股票

　　D.債券

　　正確答案：A

　　20 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，凈資產(chǎn)應(yīng)不少于()萬元

　　A. 50

　　B. 200

　　C. 150

　　D. 100

　　正確答案：B