下列選項中，屬于銀行間債券市場特征的是(　　)。

　　A.交易結(jié)算風險由交易雙方自行承擔

　　B.參與者有證券公司、基金管理公司、保險公司、企業(yè)個人投資者

　　C.具有股票投資者投資組合和融資便利的功能

　　D.由交易所提供結(jié)算擔保和承擔交易結(jié)算風險

　　參考答案：A

　　參考解析： 選項B、C、D屬于交易所債券市場的特征，選項A屬于銀行間債券市場的特征。

　　如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(　　)進行信用評級。

　　A.承銷人

　　B.投資人

　　C.信用增級機構(gòu)

　　D.信用評級機構(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析： 在資產(chǎn)證券化過程中，如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過信用評級機構(gòu)進行信用評級。

　　按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為(　　)。

　　A.債券基金、股票基金和貨幣市場基金

　　B.封閉式基金與開放式基金

　　C.成長型基金與收入型基金

　　D.契約型基金與公司型基金

　　參考答案：A

　　參考解析： 按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金等。

　　按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為()

　　A.債券基金、股票基金和貨幣市場基金

　　B.封閉式基金與開放式基金

　　C.成長型基金與收入型基金

　　D.契約型基金與公司型基會

　　參考答案：A

　　參考解析：按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金和貨幣市場基金。

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　　實質(zhì)上轉(zhuǎn)移與資產(chǎn)所有權(quán)有關(guān)的全部或絕大部分風險和報酬的租賃被稱為(　　)。

　　A.經(jīng)營租賃

　　B.設備租賃

　　C.短期租賃

　　D.長期租賃

　　參考答案：B

　　參考解析： 融資租賃又稱設備租賃，是指實質(zhì)上轉(zhuǎn)移與資產(chǎn)所有權(quán)有關(guān)的全部或絕大部分風險和報酬的租賃。

　　根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，股票基金應有(　　)以上的資產(chǎn)投資于股票。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.80%

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)2014年7月7號頒布的第104號令規(guī)定

　　(一)百分之八十以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金;

　　(二)百分之八十以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金;

　　(三)僅投資于貨幣市場工具的，為貨幣市場基金;

　　(四)百分之八十以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中基金;

　　證券公司公開發(fā)行債券募集說明書引用的經(jīng)審計的最近1期財務會計資料在財務報告截止日后(　　)個月內(nèi)有效。

　　A.3

　　B.6

　　C.10

　　D.12

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司公開發(fā)行債券募集說明書引用的經(jīng)審計的最近1期財務會計資料在財務報告截止日后6個月內(nèi)有效。特別情況下可由發(fā)行人申請適當延長，但至多不超過1個月。

　　在日常監(jiān)管中，證券公司監(jiān)管工作以(　)為監(jiān)管重點。

　　A.凈資本

　　B.負債總額

　　C.凈利潤

　　D.資本充足

　　參考答案：D

　　參考解析：在日常監(jiān)管中，證券公司監(jiān)管工作以資本充足為監(jiān)管重點，加強對證券公司風險控制指標生成過程的檢查，通過建立監(jiān)控系統(tǒng)加強風險控制指標的實時監(jiān)控和預警，并對風險控制指標不符合規(guī)定的公司及時采取相應的監(jiān)管措施，促使證券公司各項控制指標持續(xù)達標。

　　金融債券是指(　)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

　　A.銀行及非銀行金融機構(gòu)

　　B.大型國企

　　C.上市公司

　　D.地方政府

　　參考答案：A

　　參考解析：金融債券是指銀行及非銀行金融機構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

　　1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取(　)雙重控制的辦法。

　　A.發(fā)行時間和發(fā)行范圍

　　B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式

　　C.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　D.發(fā)行時間和發(fā)行方式

　　參考答案：C

　　參考解析：1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法。

　　改革后公司原非流通股股份的出售應當遵守的規(guī)定是(　)。

　　A.自改革方案實施之日起，在18個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓

　　B.持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總股數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過5%

　　C.持有上市公司股份總數(shù)3%以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在6個月內(nèi)不得超過5%

　　D.持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿后，通過證券交出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在24個月內(nèi)不得超過8%

　　參考答案：B

　　參考解析：改革后公司原非流通股股份的出售應當遵守以下規(guī)定：自改革方案實施之日起，在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓;持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過5%，在24個月內(nèi)不得超過10%。

　　所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的(　)繳納證券投資者保護基金。

　　A.0.5%～5%

　　B.0.5%～3%

　　C.1%～5%

　　D.1%～3%

　　參考答案：A

　　參考解析：所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%～5%繳納證券投資者保護基金，經(jīng)營管理和運作水平較差、風險較高的證券公司，應當按較高比例繳納基金。

　　資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格,凈資產(chǎn)應不少于()萬元。

　　A.50

　　B.200

　　C.150

　　D.100

　　答案：B

　　股票本身沒有任何價值,但股票是一種代表()的有價證券

　　A.資金權(quán)

　　B.債權(quán)

　　C.財產(chǎn)權(quán)

　　D.轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　答案：C

　　貨幣期貨又稱()

　　A 股票期貨

　　B 外匯期貨

　　C 債券期貨

　　D 利率期貨

　　答案：B

　　債券回購交易更多的是有()的屬性

　　A 長期融資

　　B 信用交易

　　C 短期融資

　　D 期貨交易

　　答案：C

　　下列各項中，可以發(fā)行金融債券的主體是()。

　　A.地方政府

　　B.上市公司

　　C.商業(yè)銀行

　　D.中央政府

　　參考答案：C

　　參考解析：解析：金融債券是指銀行及非銀行金融機構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機構(gòu)。

　　B 股采取()形式。

　　A.記名

　　B.實物

　　C.紙質(zhì)

　　D.不記名

　　參考答案：A

　　參考解析：B 股采取記名股票形式，以人民幣標明股票面值，以外幣認購、買賣，在境內(nèi)證券交易所上市交易。

　　滬深交易所規(guī)定的交割日期是( )。

　　A.普通日交割

　　B.約定日交割

　　C.當日交割

　　D.清算日交割

　　參考答案：C

　　參考解析：解析：在證券交易所交易的債券，按照交割日期不同，分為當日交割、普通日交割和約定日交割三種。目前，滬深交易所規(guī)定的交割日期是當日交割，即在買賣成交當天辦理券款交割手續(xù)。