以下關(guān)于我國利用國際債券市場籌集資金的說法錯誤的是( )。

　　A.我國在國際債券市場發(fā)行的主要債券品種僅是政府債券

　　B.財政部在國外發(fā)行的債券，屬于政府債券

　　C.我國政府曾經(jīng)成功地在美國發(fā)行過揚基債券

　　D.我國發(fā)行國際債券始于 20 世紀(jì) 80 年代初期

　　參考答案：A

　　參考解析：解析：我國利用國際債券市場籌集資金的主要債券品種有：政府債券、金融債券以及可轉(zhuǎn)換公司債券。

　　( )是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力。

　　A.法律手段

　　B.經(jīng)濟手段

　　C.行政手段

　　D.道德手段

　　參考答案：A

　　參考解析：法律手段是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力。

　　關(guān)于通過銀行系統(tǒng)發(fā)行的憑證式國債，以下說法錯誤的是( )。

　　A.可以到原購買網(wǎng)點提前兌取

　　B.可以上市流通

　　C.可以掛失

　　D.可以記名

　　參考答案：B

　　我國信托業(yè)的特點包括(　　)。

　�、�.相關(guān)法規(guī)的滯后性與外部環(huán)境趨于完善并存

　　Ⅱ.傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的局限性與信托品種不斷創(chuàng)新并存

　�、�.總量規(guī)模的控制性與信托機構(gòu)相對稀缺并存

　�、�.分業(yè)管理的專業(yè)性與信托業(yè)務(wù)多元化并存

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：C

　　參考解析： 我國信托業(yè)的特點即選項Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ描述的內(nèi)容。

　　基金管理公司通常由(　　)或其他機構(gòu)等發(fā)起設(shè)立，具有獨立法人地位。

　�、�.中國證監(jiān)會

　　Ⅱ.證券公司

　�、�.信托投資公司

　�、�.商業(yè)銀行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：B

　　參考解析： 《人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)等發(fā)起成立，具有獨立法人地位。

　　恒生中國內(nèi)地指數(shù)包括(  )。

　�、�.恒生中國企業(yè)指數(shù)

　�、�.恒生中資企業(yè)指數(shù)

　�、�.恒生中國內(nèi)地流通指數(shù)

　�、�.恒生中國內(nèi)地25

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：恒生中國企業(yè)指數(shù)(H股指數(shù))和恒生中資企業(yè)指數(shù)(紅籌股指數(shù))構(gòu)成了恒生中國內(nèi)地指數(shù)。而恒生中國內(nèi)地指數(shù)屬于恒生綜合指數(shù)系列。C項的恒生中國內(nèi)地流通指數(shù)和D項的恒生中國內(nèi)地25分別屬于恒生流通綜合指數(shù)系列和恒生流通精選指數(shù)系列。

　　金融風(fēng)險的度量包括(　　)。

　�、�.風(fēng)險發(fā)現(xiàn)

　�、�.風(fēng)險分析

　�、�.風(fēng)險評估

　�、�.風(fēng)險報告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：B

　　參考解析： 金融風(fēng)險的度量，就是鑒別金融活動中各項損失的可能性，估計可能損失的嚴(yán)重性。它包括風(fēng)險分析和風(fēng)險評估。

　　根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有(　　)。

　�、�.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

　�、�.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　�、�.非法獲得內(nèi)幕信息的人

　　Ⅳ.持有公司5%以上股份的股東

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(2)公司的實際控制人和持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。(4)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員。(5)證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員。(6)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員。(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員。

　　我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險基金來源包括(　)。

　�、�.證券登記結(jié)算機構(gòu)收入

　　Ⅱ.證券登記結(jié)算機構(gòu)收益

　�、�.證券投資收益

　�、�.結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：不包括證券投資收益。

　　金融風(fēng)險的特征包括(　)。

　　Ⅰ.確定性

　�、�.周期性

　�、�.可管理性

　　Ⅳ.擴散性

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：金融風(fēng)險的特征包括：①隱蔽性。②擴散性。③加速性。④不確定性。⑤可管理性。⑥周期性。

　　下列關(guān)于證券投資基金業(yè)務(wù)的說法中，正確的有(　)。

　�、�.證券投資基金業(yè)務(wù)包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務(wù)

　�、�.除基金管理公司外，其他金融機構(gòu)經(jīng)授權(quán)也可以依法募集基金

　�、�.基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照委托人的要求對基金進行投資管理

　�、�.基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定對基金進行基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：按照《人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，依法募集基金是基金管理公司的一項法定權(quán)利，其他任何機構(gòu)不得從事基金的募集活動�；�金管理公司應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，對基金進行投資管理及基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)。

2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用

　　更多2019年證券從業(yè)資格考試備考資料、講義學(xué)習(xí)、考前沖刺，加入證券從業(yè)資格證學(xué)習(xí)群：695634736   ，更有老師答疑解惑！