政府發(fā)行證券的品種一般是( )。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.可轉(zhuǎn)換債券

　　D.商業(yè)票據(jù)

　　參考答案：B

　　參考解析：政府發(fā)行證券的品種一般僅限于債券，即政府債券。

　　被認(rèn)為是低風(fēng)險(xiǎn)投資工具的是()。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.貨幣市場(chǎng)基金

　　D.衍生證券投資基金

　　參考答案：C

　　參考解析：貨幣市場(chǎng)基金被認(rèn)為是低風(fēng)險(xiǎn)投資工具。A 項(xiàng)，股票的投資風(fēng)險(xiǎn)較高;B 項(xiàng)，債券的投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，但比貨幣市場(chǎng)基金的風(fēng)險(xiǎn)高;D 項(xiàng)，衍生證券投資基金屬于衍生產(chǎn)品，風(fēng)險(xiǎn)較高。

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由()制定。

　　A.董事會(huì)

　　B.會(huì)員大會(huì)

　　C.中國證監(jiān)會(huì)

　　D.監(jiān)察委員會(huì)

　　參考答案：B

　　參考解析：解析：會(huì)員大會(huì)是證券業(yè)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成，會(huì)員大會(huì)的職權(quán)包括：(1)制定和修改章程;(2)審議理事會(huì)工作報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告;(3)審議監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告;(4)選丼和罷免會(huì)員理事、監(jiān)事;(5)決定會(huì)費(fèi)收繳標(biāo)準(zhǔn);(6)決定協(xié)會(huì)的合并、分立、終止; 7)決定咨詢委員會(huì)設(shè)立、注銷、更名; 8)決定其他應(yīng)有會(huì)員大會(huì)審議的事項(xiàng)。

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　　證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以( )的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立賬戶。

　　A.客戶

　　B.自己

　　C.股東

　　D.投資人

　　參考答案：B

　　參考解析：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通與用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。

　　保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債本息后，償付能力充足率( )的前提下，

　　募集人才能償付本息。

　　A.不低于 100%

　　B.不高于 80%

　　C.不低于 70%

　　D.不高于 50%

　　參考答案：A

　　參考解析：解析：保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后，償付能力充足率不低于 100%的前提下，募集人才能償付本息。

　　證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為的是( )。

　　A.托管

　　B.存管

　　C.證券轉(zhuǎn)移

　　D.證券回購

　　參考答案：B

　　中期票據(jù)發(fā)行業(yè)務(wù)中,()。

　　A 投資者可以向發(fā)行人逆向詢價(jià)

　　B 投資者可以向主承銷商逆向詢價(jià)

　　C 主承銷商可以向投資者逆向詢價(jià)

　　D 發(fā)行人可以向主承銷商逆向詢價(jià)

　　答案：C

　　在我國證券交易所的證券交易中,不受 10%漲跌幅限制的是()。

　　A 首日上市的證券

　　B 已上市基金

　　C 已上市 B 股

　　D 已上市 A 股

　　答案：A

　　7、一般來說,下列基金中,管理費(fèi)率最低的是()。

　　A 股票基金

　　B 債券基金

　　C 貨幣市場(chǎng)基金

　　D 認(rèn)股權(quán)證基金

　　答案：C

　　在我國證券市場(chǎng)進(jìn)行證券投資的投資者可以到()開立證券賬戶

　　A. 中國人民銀行

　　B. 中國結(jié)算公司滬深分公司

　　C. 中國證監(jiān)會(huì)

　　D. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案：B

　　關(guān)于委托指令中的數(shù)量，下列說法錯(cuò)誤的是()

　　A. 零數(shù)委托指買賣的證券不足交易所規(guī)定的 1 個(gè)交易單位

　　B. 整數(shù)委托指委托買賣證券的數(shù)量為 1 個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍

　　C. 我國在買入證券時(shí)可采用零數(shù)委托

　　D. 可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托

　　正確答案：C

　　下列有關(guān)證券除權(quán)除息的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息

　　B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益

　　C.從理論上說，除權(quán)日股票價(jià)格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲

　　D.從理論上說，除息日股票價(jià)格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額

　　參考答案：C

　　參考解析： 從理論上說，除息日股票價(jià)格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額;除權(quán)日股票價(jià)格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)下降。但是，實(shí)踐中，除息除權(quán)后，股價(jià)變化與理論價(jià)格之間通常會(huì)存在差異。

　　在資本市場(chǎng)上占有重要地位的國債是(　　)。

　　A.無期限國債

　　B.長期國債

　　C.國庫券

　　D.短期國債

　　參考答案：B

　　參考解析： 長期國債是指償還期限在10年或l0年以上的國債。長期國債由于期限長，政府短期內(nèi)無償還的負(fù)擔(dān)，而且可以較長時(shí)間占用國債認(rèn)購者的資金，所以常被用作政府投資的資金來源。長期國債在資本市場(chǎng)上有著重要的地位。

　　互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換(　　)的金融交易。

　　A.證券

　　B.負(fù)債

　　C.現(xiàn)金流

　　D.資產(chǎn)

　　參考答案：C

　　參考解析： 互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等類別。

　　貨幣市場(chǎng)基金的英文縮寫是(　　)。

　　A.OTC

　　B.MMF

　　C.CPI

　　D.LOF

　　參考答案：B

　　參考解析： 貨幣市場(chǎng)基金(簡稱MMF)是指投資于貨幣市場(chǎng)上短期(1年以內(nèi)，平均期限120天)有價(jià)證券的一種投資基金。A項(xiàng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的英文縮寫，C項(xiàng)是消費(fèi)者物價(jià)指數(shù)的英文縮寫，D項(xiàng)是上市開放式基金的英文縮寫。

　　下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的表述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%

　　B.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過l億元人民幣

　　C.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)，一次注冊(cè)、一次發(fā)行

　　D.中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》的規(guī)定，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣，單只集合票據(jù)注冊(cè)金額不超過10億元人民幣。故B項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　證券金融公司應(yīng)當(dāng)每(　)個(gè)交易日結(jié)束后，公布轉(zhuǎn)融資余額。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　參考解析：證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日結(jié)束后，公布轉(zhuǎn)融資余額、轉(zhuǎn)融券余額、轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)以及轉(zhuǎn)融通費(fèi)率。