融券保證金比例是指客戶融券賣出時支付的保證金與融券交易金額的比例，計算公式為(　)。

　　A.融券保證金比例=保證金/(賣出證券數(shù)×賣出價格)×100%

　　B.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價格)×100%

　　C.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×證券市價)×100%

　　D.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×收盤價)×100%

　　參考答案：B

　　參考解析：融券保證金比例是指投資者融券賣出時支付的保證金與融券交易金額額的比例，其計算公式為：融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價格)×100%。

　　在票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調整的債券指的是(　)。

　　A.零息債券

　　B.浮動利率債券

　　C.息票累積債券

　　D.附息債券

　　參考答案：B

　　參考解析：浮動利率債券是在票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調整的債券。

　　滬深300指數(shù)的基點為(　)點。

　　A.100

　　B.500

　　C.1000

　　D.1200

　　參考答案：C

　　參考解析：滬深300指數(shù)成分股數(shù)量為300只，指數(shù)基日為2004年12月31日，基點為1000點。

　　在國際市場上，(　)的常見形式是國庫券。

　　A.短期國債

　　B.中期國債

　　C.長期國債

　　D.無期國債

　　參考答案：A

　　參考解析：在國際市場上，短期國債的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補臨時收支差額的一種債券。

　　目前,主要的風險管理工具包括()

　　l 遠期

　　ll 期貨

　�、笃跈�

　　Ⅳ.互換

　　All、Ⅲ

　　Bl、ll、Ⅲ、Ⅳ

　　Cl、ll、Ⅲ

　　Dl、Ⅳ

　　答案：B

　　屬于記賬式國債承銷程序的有()。

　　l.招標發(fā)行

　　II 債權托管

　　Ⅲ.分銷

　�、暨h程投標

　　Al、II、Ⅲ

　　Bl、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅢ、Ⅳ

　　Dl、II、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　存錢類金融中介包括()

　　I 商業(yè)銀行

　　II 儲畜機構

　�、笸顿Y銀行

　�、粜庞煤献魃�

　　AI、Ⅲ

　　BII、Ⅲ、Ⅳ

　　CI、II、Ⅳ

　　DI、II、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　下列各項中,可以作為股市投資避險工具的有()。

　　l 股指期貨

　　II 股票期貨

　�、蠊芍钙跈�

　�、艄善逼跈�

　　Al、‖、Ⅲ、Ⅳ

　　Bl、‖

　　Cl、Ⅲ

　　DⅢ、Ⅳ

　　答案：A

　　根據(jù)基金資金來源和用途的不同,可以將基金分為()。

　　I 在岸基金

　�、螂x岸基金

　�、笙盗谢�金

　�、舯１净�金

　　AI、‖

　　BI、‖、Ⅲ

　　C‖、Ⅳ

　　DⅢ、Ⅳ

　　答案：A

　　下列關于全國銀行間債券市場質押式回購交易的報價方式的說法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.參與者的自主報價分為公開報價和對話報價

　�、�.公開報價包括單邊報價與雙邊報價

　�、�.對話報價指參與者為表明自身交易意向而面向市場做出的不可直接確認成交的報價

　�、�.進行雙邊報價的參與者有義務在報價的合理范圍內與對手達成交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：公開報價指參與者為表明自身交易意向而面向市場做出的不可直接確認成交的報價。

　　普通股股東的權利包括( )。

　�、�.出席股東大會，參與公司重大決策

　�、�.查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務會計報告，有權對公司的經(jīng)營提出建議或者質詢

　　Ⅲ.在股份公司解散清算時，有權要求取得公司的剩余財產(chǎn)

　�、�.依法轉讓其所擁有的公司股份

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：普通股股東的權利包括：(1)公司重大決策參與權。(2)公司資產(chǎn)收益權和剩余資產(chǎn)分配權。(3)其他權利�！度嗣窆埠蛧�公司法》規(guī)定股東在享有的其他權利主要有：①股東有權查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務會計報告，有權對公司的經(jīng)營提出建議或者質詢;②股東持有的股份可依法轉讓;③公司為增加注冊資本發(fā)行新股時，股東有權按照實繳的出資比例認購新股。

　　下列關于分紅派息的說法中，正確的是(　)。

　�、�.上市公司每年至少要進行一次分紅派息

　　Ⅱ.投資者領取紅股、股息無需辦理其他申領手續(xù)

　　Ⅲ.B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程與A股稍有不同

　�、�.董事會根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：沒有強制要求上市公司每年分紅派息;上市公司的分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計后，由董事會根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案。

　　可交換公司債券的擔保物是預備用于交換的股票及其孳息，其中孳息包括(　)。

　　Ⅰ.送股

　�、�.分紅

　�、�.派息

　�、�.資本公積轉增股本

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：預備用于交換的股票及其孳息(包括資本公積轉增股本、送股、分紅、派息等)，是發(fā)行可交換公司債券的擔保物，用于對債券持有人交換股份和本期債券償付提供擔保。

　　從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務要遵守的原則包括(　)。

　　Ⅰ.客觀

　�、�.公正

　�、�.公開

　�、�.誠實信用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務，必須遵守有關法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，遵循客觀、公正和誠實信用的原則。

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