一、單項(xiàng)選擇題

　　1、金融是交易(　)并確定金融資產(chǎn)價(jià)格的一種機(jī)制。

　　A、貨幣資產(chǎn)

　　B、金融資產(chǎn)

　　C、證券資產(chǎn)

　　D、期貨資產(chǎn)

　　2、(　)是指融資期限在一年及一年以下的金融市場(chǎng)。。

　　A、貨幣市場(chǎng)

　　B、資本市場(chǎng)

　　C、外匯市場(chǎng)

　　D、金融衍生品市場(chǎng)

　　3、金融市場(chǎng)的聚斂功能是指(　)。

　　A、資本積累

　　B、資源配置

　　C、調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)

　　D、反映經(jīng)濟(jì)

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　　4、下列不屬于非證券金融市場(chǎng)的是(　)。

　　A、股權(quán)投資市場(chǎng)

　　B、信托市場(chǎng)

　　C、融資租賃市場(chǎng)

　　D、證券交易市場(chǎng)

　　5、全球金融體系中，(　)是金融市場(chǎng)最特殊的參與者和交易中介機(jī)構(gòu)。

　　A、政府部門

　　B、工商企業(yè)

　　C、金融機(jī)構(gòu)

　　D、個(gè)人

　　6、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司申請(qǐng)發(fā)行金融債券前1年，注冊(cè)資本金不低于(　)人民幣，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平。

　　A、5000萬元

　　B、1億元

　　C、2億元

　　D、3億元

　　7、關(guān)于國債銷售價(jià)格的確定，下列說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、財(cái)政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價(jià)格，隨行就市發(fā)行

　　B、市場(chǎng)利率上升限制了承銷商確定銷售價(jià)格的空間

　　C、國債承銷價(jià)格定價(jià)過高，會(huì)促使投資者直接購買新發(fā)行的國債

　　D、國債銷售的價(jià)格一般不應(yīng)低于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價(jià)格

　　8、以價(jià)格為標(biāo)的的美國式招標(biāo)，以(　)作為最后中標(biāo)價(jià)格。

　　A、全場(chǎng)最高中標(biāo)利率或利差

　　B、募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商各自價(jià)格的中標(biāo)價(jià)

　　C、募滿發(fā)行額為止的所有投標(biāo)商的最低中標(biāo)價(jià)格

　　D、募滿發(fā)行額為止的所有投標(biāo)商的最高中標(biāo)價(jià)格

　　9、歐洲債券由于不以發(fā)行市場(chǎng)所在國的貨幣為面值，故也稱(　)。

　　A、揚(yáng)基債券

　　B、武士債券

　　C、熊貓債券

　　D、無國籍債券

　　10、中小企業(yè)私募債募集資金用途相對(duì)靈活，期限較銀行貸款長，一般為(　)年。

　　A、2

　　B、3

　　C、5

　　D、8

　　11、外匯風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生也可能不發(fā)生，不具有必然性，描述的是外匯風(fēng)險(xiǎn)的(　)。

　　A、或然性

　　B、相對(duì)性

　　C、確定性

　　D、不確定性

　　12、(　)是可以抵消、回避的，因此又被稱為“可分散風(fēng)險(xiǎn)”或“可回避風(fēng)險(xiǎn)”。

　　A、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　　D、會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　　13、公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)使公司可能喪失償債能力而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)是指(　)。

　　A、信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　C、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

　　D、操作風(fēng)險(xiǎn)

　　14、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的(　)，是指風(fēng)險(xiǎn)不以人的意志為轉(zhuǎn)移，人們無法回避它，也無法消除它，只能通過各種技術(shù)手段來應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而避免風(fēng)險(xiǎn)。

　　A、客觀性

　　B、全面性

　　C、不確定性

　　D、收益與損失共存性

　　15、下列選項(xiàng)中，不屬于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)特征的是(　)。

　　A、全面性

　　B、客觀性

　　C、可控性

　　D、不確定性

　　二、組合型選擇題

　　1、關(guān)于股票的含義，說法正確的是(　)。

　�、�.股票是一種有價(jià)證券

　　Ⅱ.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證

　�、�.股票一經(jīng)發(fā)行，購買股票的投資者即成為公司的股東

　�、�.股票作為一種所有權(quán)憑證，有一定的格式

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、關(guān)于股票的性質(zhì)，說法正確的有(　)。

　�、�.股票是資本證券

　　Ⅱ.股票是設(shè)權(quán)證券

　�、�.股票是物權(quán)證券

　�、�.股票是有價(jià)證券

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3、股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為(　)。

　　Ⅰ.記名股票

　�、�.普通股票

　　Ⅲ.不記名股票

　�、�.優(yōu)先股票

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　4、無記名股票的特點(diǎn)包括(　)。

　�、�.股東權(quán)利歸屬股票的持有人

　�、�.認(rèn)購股票時(shí)要求一次繳納出資

　　Ⅲ.安全性較差

　�、�.轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡單

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　5、關(guān)于股票票面金額的說法正確的有(　)。

　�、�.股票的發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活

　　Ⅱ.可以明確表示每一股份所代表的股權(quán)比例

　�、�.股票票面金額的計(jì)算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得，但實(shí)際上很多國家是通過法規(guī)予以直接規(guī)定，而且一般是限定了這類股票的最低票面金額

　�、�.能為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　6、設(shè)立公開募集基金的基金管理公司，對(duì)股東有要求有(　)。

　�、�.應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績

　　Ⅱ.應(yīng)當(dāng)具有良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)

　�、�.資產(chǎn)規(guī)模應(yīng)當(dāng)達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　�、�.股東應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的任職條件

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　7、《人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形中的(　)的，基金管理人職責(zé)終止。

　�、�.被依法取消基金管理資格

　　Ⅱ.被基金份額持有人大會(huì)解任

　�、�.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　�、�.更換法人代表

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、商業(yè)銀行申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　)，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

　　Ⅰ.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

　�、�.設(shè)有專門的基金托管部門

　　Ⅲ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

　�、�.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、基金托管費(fèi)收取的比例一般與(　)有一定關(guān)系。

　�、�.基金持有人數(shù)量

　�、�.基金規(guī)模

　�、�.基金管理人

　　Ⅳ.基金類型

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

　　10、基金交易費(fèi)中，由登記公司或交易所按有關(guān)規(guī)定收取的有(　)。

　　Ⅰ.交易傭金

　　Ⅱ.經(jīng)手費(fèi)

　�、�.證管費(fèi)

　�、�.印花稅

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、關(guān)于證券投資基金的利潤分配方式的說法正確的有(　)。

　　Ⅰ封閉式基金收益分配采用現(xiàn)金方式.

　�、�.開放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和紅利再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種

　�、�.對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每周進(jìn)行收益分配

　�、�.開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金收益，按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、ⅠⅢ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　12、對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的有(　)。

　　Ⅰ.引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅱ.避免基金操縱市場(chǎng)

　�、�.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用

　�、�.通過基金帶動(dòng)股票、債券市場(chǎng)的進(jìn)一步發(fā)展

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　13、包含(　)等條款的公司債券可以使其成為嵌入式衍生工具。

　　Ⅰ.贖回條款

　�、�.返售條款

　�、�.轉(zhuǎn)股條款

　�、�.重設(shè)條款

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、金融遠(yuǎn)期合約主要包括(　)。

　�、�.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

　�、�.遠(yuǎn)期外匯合約

　　Ⅲ.遠(yuǎn)期股票合約

　　Ⅳ.遠(yuǎn)期貨幣互換合約

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　15、保證期貨交易正常進(jìn)行的制度有(　)。

　�、�.分級(jí)交易制度

　　Ⅱ.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制

　�、�.保證金制度

　　Ⅳ.強(qiáng)行平倉制度

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16、關(guān)于套期保值的說法不正確的有(　)。

　�、�.其基本做法是在現(xiàn)貨市場(chǎng)買進(jìn)或賣出某種金融工具的同時(shí)，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、數(shù)量、期限相當(dāng)?shù)�方向相反的期貨交易，以期在未來某一時(shí)間通過期貨合約的對(duì)沖，以一個(gè)市場(chǎng)的營利來彌補(bǔ)另一個(gè)市場(chǎng)的虧損

　　Ⅱ.持有現(xiàn)貨空買的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價(jià)格上漲而給自己造成的經(jīng)濟(jì)損失，于是買入期貨合約，這采用的是空頭套期保值策略

　�、�.持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心未來現(xiàn)貨價(jià)格下跌，在期貨市場(chǎng)賣出期貨合約，這采用的是多頭套期保值策略

　�、�.期貨交易的對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品，因此套期保值者很容易找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ