一、單項選擇題

　　1、金融變量的變動所引起的資產(chǎn)組合和未來收益的不確定性是指(　)。

　　A、風險

　　B、損失

　　C、金融風險

　　D、非金融風險

　　2、金融風險發(fā)生需要一定的經(jīng)濟條件或非經(jīng)濟條件，而這些條件在風險發(fā)生前都是(　)。

　　A、確定的

　　B、不確定的

　　C、可管理的

　　D、不可管理的

　　3、未來收益有可能受金融變量變動影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸被稱為(　)。

　　A、風險預測

　　B、風險頭寸

　　C、風險暴露

　　D、風險期望

　　4、金融危機導致本幣貶值—降低與其競爭—國際市場的一個或幾個國家的競爭力—誘發(fā)另一個或幾個國家的金融風險與金融危機，描述的是(　)。

　　A、直接貿(mào)易渠道

　　B、間接貿(mào)易渠道

　　C、直接金融渠道

　　D、間接金融渠道

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　　5、一國發(fā)生金融危機將引起第三國同時從這兩個國家撤資，導致另一個本與危機國無直接金融聯(lián)系的國家受到投機性沖擊，這是指(　)。

　　A、直接貿(mào)易渠道

　　B、間接貿(mào)易渠道

　　C、直接金融渠道

　　D、間接金融渠道

　　6、下面關(guān)于不記名股票的敘述，錯誤的是(　)。

　　A、與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上

　　B、無記名股票發(fā)行時一般留有存根聯(lián)

　　C、我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應當記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期

　　D、認購不記名股票時可以一次或分次繳納出資

　　7、無記名股票持有人出席股東大會會議的，應當于會議召開(　)前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。

　　A、5日

　　B、7日

　　C、10日

　　D、15日

　　8、下面不屬于股利政策的是(　)。

　　A、派現(xiàn)

　　B、送股

　　C、股份回購

　　D、資本公積金轉(zhuǎn)增股本

　　9、(　)是指股份公司對原有股東采取無償派發(fā)股票的行為。

　　A、股份回購

　　B、增發(fā)

　　C、派現(xiàn)

　　D、送股

　　10、股利正式發(fā)放給股東的日期是(　)。

　　A、股利宣布日

　　B、股權(quán)登記日

　　C、除息除權(quán)日

　　D、派發(fā)日

　　11、非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的中期票據(jù)的待償余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的(　)。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、40%

　　12、我國的(　)是指在人民共和國境內(nèi)具有法人資格的企業(yè)在境內(nèi)依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

　　A、企業(yè)債券

　　B、公司債券

　　C、金融債券

　　D、政府債券

　　13、地方政府債券按資金用途和償還資金來源不同，通�？梢苑譃�(　)。

　　A、一般責任債券和專項債券

　　B、一般責任債券和實物債券

　　C、專項債券和收入債券

　　D、專項債券和實物債券

　　14、長期國債是指償還期限在(　)年以上的債券。

　　A、1

　　B、5

　　C、10

　　D、15

　　15、關(guān)于市場利率變化對債券期限的影響，下列說法正確的是(　)。

　　A、利率趨于下降，應選擇發(fā)行期限較長的債券

　　B、利率趨于上升，應選擇發(fā)行期限較短的債券

　　C、利率趨于下降，應選擇發(fā)行期限較短的債券

　　D、利率的上升或下降，對發(fā)行債券的期限沒有影響

　　16、存款準備金政策作為貨幣政策工具的優(yōu)點不包括(　)。

　　A、中央銀行具有完全的自主權(quán)

　　B、作用猛烈

　　C、頭寸貨幣供應量的作用迅速

　　D、對松緊信用較公平

　　17、(　)指傳統(tǒng)意義上的證券市場，是一個國家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場所。。

　　A、主板市場

　　B、二板市場

　　C、三板市場

　　D、四板市場

　　18、(　)以市場為代表，在中國特指深圳創(chuàng)業(yè)板。。

　　A、主板市場

　　B、二板市場

　　C、三板市場

　　D、四板市場

　　19、(　)是全國最重要、最集中的證券交易市場。

　　A、上海證券交易所

　　B、創(chuàng)業(yè)板市場

　　C、場內(nèi)交易市場

　　D、場外交易市場

　　20、(　)即業(yè)界所稱的市場，又被稱為“柜臺市場”或“店頭市場”。

　　A、場內(nèi)交易市場

　　B、場外交易市場

　　C、國內(nèi)交易市場

　　D、國外交易市場

　　二、組合型選擇題

　　1、間接融資的優(yōu)勢有(　)。

　�、�.容易實現(xiàn)資金供求期限和數(shù)量的匹配

　�、�.有利于通過分散化來降低金融風險

　　Ⅲ.授信額度可以使企業(yè)的流動資金需要及時方便地獲得解決

　�、�.間接融資(銀行體系)具有貨幣創(chuàng)造功能，對經(jīng)濟增長有切實的促進作用

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體，主要分為(　)。

　�、�. 企業(yè)類 Ⅱ. 金融機構(gòu)類

　�、�.非金融機構(gòu)類 Ⅳ.政府類

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　3、政府機構(gòu)直接融資的方式有(　)。

　�、�.財政資本金投入而獲得的股權(quán)收益

　　Ⅱ.獲得中央轉(zhuǎn)貸的由中央政府發(fā)行的國內(nèi)外政府債券

　�、�.獲得中央轉(zhuǎn)貸的由中央政府向外國政府的貸款

　　Ⅳ.由財政投入一些城市基礎設施項目而帶動外資和民營資本的投入

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4、股票融資的優(yōu)點有(　)。

　　Ⅰ.籌資風險較小

　�、�.股權(quán)融資所籌資金具有永久性，無到期日，不需歸還

　　Ⅲ.沒有固定的利息負擔

　�、�.股票融資可以提高企業(yè)的知名度，為企業(yè)帶來良好的聲譽

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

　　5、證券投資人可分為機構(gòu)投資者和個人投資者兩大類，機構(gòu)投資者主要有(　)。

　�、�.金融機構(gòu)

　�、�.企業(yè)

　�、�.事業(yè)單位

　�、�.社會團體

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　6、按基金的組織形式不同，可以將基金分為(　)。

　�、�.契約型基金

　　Ⅱ.公司型基金

　�、�.封閉式基金

　　Ⅳ.開放式基金

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　7、按基金運作方式不同，基金可分為(　)。

　　Ⅰ.封閉式基金

　�、�.開放式基金

　　Ⅲ.偏股型基金

　�、�.偏債型基金

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　8、關(guān)于封閉式基金，下列說法中不正確的有(　)。

　　Ⅰ.封閉式基金有固定的存續(xù)期，其期限不得縮短或延長

　�、�.封閉式基金規(guī)模固定，在封閉期限內(nèi)不得增加發(fā)行

　�、�.封閉式基金的基金份額在封閉期限內(nèi)不能贖回，持有人只能在證券交易場所出售給第三者

　�、�.投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外，還要支付手續(xù)費、申購費、贖回費等

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　9、投資者在買賣開放式基金時，需要支付(　)。

　　Ⅰ.基金價格

　�、�.手續(xù)費

　�、�.申購費

　　Ⅳ.贖回費

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　10、貨幣市場基金通常被認為是低風險的投資工具的原因有(　)。

　　Ⅰ.資本安全性高

　�、�.管理水平高

　　Ⅲ.流動性好

　�、�.收益高

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ