一、單項選擇題

　　1、本金和收益的安全性最大，受經濟形勢影響的程度較小，收益水平較低，籌資成本也低，這類債券被評定的信用等級為(　)。

　　A、D級

　　B、C級

　　C、B級

　　D、A級

　　2、下列不屬于債券報價方式的是(　)。

　　A、單邊報價

　　B、雙邊報價

　　C、對話報價

　　D、公開報價

　　3、債券買賣雙方在成交的同時，約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向交易，這種交易行為稱為(　)。

　　A、現券交易

　　B、回購交易

　　C、遠期交易

　　D、期貨交易

　　4、證券公司債券的期限最短為(　)。

　　A、6個月

　　B、9個月

　　C、1年

　　D、2年

　　5、金融債券發(fā)行結束(　)個工作日內，發(fā)行人應向中國人民銀行書面報告金融債券發(fā)行情況。

　　A、10

　　B、30

　　C、50

　　D、60

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　　6、在契約型基金中，負責基金的管理操作的是(　)。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、基金份額持有人

　　D、董事會

　　7、下列選項中，對契約型基金描述正確的是(　)。

　　A、指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關系的當事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設立的一種基金

　　B、基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構

　　C、是最重要的基金品種，它的優(yōu)點是資本的成長潛力較大

　　D、契約型基金起源于美國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行

　　8、基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金指的是(　)。

　　A、開放式基金

　　B、股票基金

　　C、公司型基金

　　D、ETF

　　9、在我國，根據《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，(　)以上的基金資產投資于股票的，為股票基金。

　　A、50%

　　B、60%

　　C、80%

　　D、90%

　　10、當貨幣市場基金的投資組合投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產凈值的(　)。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、40%

　　11、關于私募基金的說法不正確的是(　)。

　　A、向特定的投資者發(fā)售

　　B、只能采取非公開方式發(fā)行

　　C、基金份額的投資金額較高，風險較大，監(jiān)管機構對投資者的資格和人數的限制較低

　　D、投資范圍較廣，在基金運作和信息披露方面所受的限制和約束較少

　　12、現存最早的ETF是(　)。

　　A、TIPs

　　B、上證50指數

　　C、SPDRs

　　D、上證180指數

　　13、通過一定的保本投資策略進行運作，同時引入保本保障機制，以保證基金份額持有人在保本周期到期時，可以獲得投資本金保證的基金指的是(　)。

　　A、保本基金

　　B、QDII基金

　　C、分級基金

　　D、百慕大基金

　　14、財務風險的(　)，是指風險不以人的意志為轉移，人們無法回避它，也無法消除它，只能通過各種技術手段來應對風險，進而避免風險。

　　A、客觀性

　　B、全面性

　　C、不確定性

　　D、收益與損失共存性

　　15、下列選項中，不屬于財務風險特征的是(　)。

　　A、全面性

　　B、客觀性

　　C、可控性

　　D、不確定性

　　16、經營風險的特征不包括(　)。

　　A、客觀性

　　B、可避免性

　　C、可預測性

　　D、周期性

　　17、由于不完善或有問題的內部操作過程、人員、系統(tǒng)或外部事件而導致的直接或間接損失的風險是指(　)。

　　A、信用風險

　　B、經營風險

　　C、操作風險

　　D、財務風險

　　18、通過多樣化的投資來分散和降低風險的方法是指(　)。

　　A、風險分散

　　B、風險對沖

　　C、風險轉移

　　D、風險規(guī)避

　　19、在證券投資時，應將其投資的資金廣泛分布于各種不同種類的投資對象上是指(　)。

　　A、對象分散

　　B、時機分散

　　C、地域分散

　　D、期限分散

　　20、通過投資或購買與標的資產收益波動負相關的某種資產或衍生產品，來沖銷標的資產潛在的風險損失的一種風險管理策略是指(　)。

　　A、風險分散

　　B、風險對沖

　　C、風險轉移

　　D、風險規(guī)避

　　21、(　)指傳統(tǒng)意義上的證券市場，是一個國家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場所。

　　A、主板

　　B、中小板

　　C、創(chuàng)業(yè)板

　　D、四板

　　22、股票型上市公司公開發(fā)行的股份占公司股份總數的(　)以上。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、20%

　　D、25%

　　23、(　)是私下或直接向特定群體募集的資金。

　　A、私募基金

　　B、公募基金

　　C、開放式基金

　　D、封閉式基金

　　二、組合型選擇題

　　1、金融市場交易的主體是(　)。

　�、�.金融資產的供給方

　�、�.金融資產的需求方

　　Ⅲ.貨幣市場的供給方

　�、�.貨幣市場的需求方

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　2、下列屬于金融市場的特點的是(　)。

　�、�. 商品的特殊性

　�、�. 一個自由競爭市場

　　Ⅲ. 非物質化

　�、�. 交易場所的非固定性

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3、全球金融體系的主要參與者包括(　)。

　�、�.政府部門

　�、�.工商企業(yè)

　�、�.金融機構

　�、�.中央銀行

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4、(　)標志著中國證券市場統(tǒng)一監(jiān)管體制開始形成。

　�、�. 上海證券交易所

　�、�. 國務院證券委員會

　�、�. 中國證監(jiān)會

　�、�. 深圳證券交易所

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　5、下列屬于股指期貨對我國金融市場的有利影響的是(　)。

　�、�. 導致資金的擠出效應

　�、�. 存在較高的杠桿效應

　�、�. 股票市場的可持續(xù)發(fā)展

　　Ⅳ. 國有企業(yè)把握經濟主控權

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　6、關于派現的說法正確的有(　)。

　�、�.派現也稱現金股利

　�、�.將導致企業(yè)現金流出

　�、�.個人投資者為此應支付所得稅

　　Ⅳ.機構投資者為此應支付所得稅

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、關于股票價值與價格的敘述正確的是(　)。

　　Ⅰ.股票的賬面價值又稱面值，即在股票票面上標明的金額

　　Ⅱ.股票及其他有價證券的理論價格是根據現值理論而來的

　�、�.股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格

　　Ⅳ.股票價格是指股票在證券市場上買賣的價格，從理論上說，股票價格應由其價值決定

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、股份公司的經營現狀和未來發(fā)展是股票價格的基石，公司經營狀況好壞可通過(　)來分析。

　�、�.財務狀況

　�、�.公司改組或合并

　�、�.公司競爭力

　�、�.公司治理水平與管理層質量

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、分析公司財務狀況，重點在于研究公司的(　)。

　�、�.安全性

　　Ⅱ.流動性

　�、�.營利性

　　Ⅳ.永久性

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、下列關于市場利率變化影響股票價格的表述正確的是(　)。

　�、�.利率下降，利息負擔減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價格上升

　�、�.利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票價格上升

　�、�.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價格上漲

　�、�.在市場資金量一定的條件下，利率下降，其他投資工具收益相應增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　11、衍生證券投資基金的投資對象有(　)。

　�、�.期貨

　　Ⅱ.期權

　�、�.認股權證

　�、�.結構化理財產品

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12、指數基金特別適合于社�；�金等數額較大、風險承受能力較低的資金投資的原因有(　)。

　　Ⅰ.指數基金收益率比較穩(wěn)定

　�、�.投資比較分散

　　Ⅲ.投資具有高流動性

　�、�.投資范圍比較廣

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　13、ETF的特點有(　)。

　�、�.以某一選定的指數所包含的成分證券為投資對象

　�、�.依據構成指數的證券種類和比例，采用完全復制或抽樣復制的方法進行主動投資的指數型基金

　�、�.其最大的特點是實物申購、贖回機制

　�、�.實行一級市場和二級市場并存的交易制度

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　14、關于LOF的說法正確的有(　)。

　�、�.其申購、贖回是基金份額與現金的對價

　�、�.其申購、贖回只能通過交易所進行

　�、�.只有資金在一定規(guī)模以上的投資者才能參與LOF的申購、贖回交易

　�、�.凈值報價頻率低，通常1天只提供1次或幾次基金凈值報價

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　15、基金份額持有人是(　)。

　�、�.基金投資者

　�、�.基金的出資人

　�、�.基金資產的管理人

　�、�.基金投資回報的受益人

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ