一、單項(xiàng)選擇題

　　1、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查債券評(píng)級(jí)。A級(jí)債券信用等級(jí)最高，本金和收益的安全性最大，受經(jīng)濟(jì)形勢(shì)影響的程度較小，收益水平較低，籌資成本也低。

　　【該題針對(duì)“債券評(píng)級(jí)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　2、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查報(bào)價(jià)的主要方式。債券報(bào)價(jià)的主要方式有公開(kāi)報(bào)價(jià)、對(duì)話報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)和小額報(bào)價(jià)。

　　【該題針對(duì)“債券報(bào)價(jià)的主要方式”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　3、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查回購(gòu)交易。債券回購(gòu)交易就是指?jìng)�券買賣雙方在成交的同時(shí)，約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為。

　　【該題針對(duì)“債券現(xiàn)券交易、回購(gòu)交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　4、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券公司債券的期限。證券公司債券的期限最短為1年。

　　【該題針對(duì)“證券公司債券的發(fā)行”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　5、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查金融債券發(fā)行的操作要求。金融債券發(fā)行結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)向中國(guó)人民銀行書(shū)面報(bào)告金融債券發(fā)行情況。

　　【該題針對(duì)“我國(guó)金融債券的發(fā)行條件、申報(bào)文件、操作要求、登記、托管與兌付的有關(guān)規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　6、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券投資基金的分類方法。契約型基金中，基金管理人負(fù)責(zé)基金的管理操作;基金托管人作為基金資產(chǎn)的名義持有人，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管和處置，對(duì)基金管理人的運(yùn)作實(shí)行監(jiān)督。

　　【該題針對(duì)“證券投資基金的分類方法”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　7、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券投資基金的分類方法。選項(xiàng)B錯(cuò)誤，公司型基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)C錯(cuò)誤，股票基金是最重要的基金品種，它的優(yōu)點(diǎn)是資本的成長(zhǎng)潛力較大。選項(xiàng)D錯(cuò)誤，契約型基金起源于英國(guó)。參見(jiàn)教材P122—124。

　　【該題針對(duì)“證券投資基金的分類方法”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　8、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查封閉式基金和開(kāi)放式基金。開(kāi)放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金。

　　【該題針對(duì)“證券投資基金的分類方法”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　9、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券投資基金的分類方法。在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

　　【該題針對(duì)“證券投資基金的分類方法”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　10、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券投資基金的分類方法。貨幣市場(chǎng)基金的投資組合應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定：投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%。

　　【該題針對(duì)“證券投資基金的分類方法”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　11、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券投資基金的分類方法。私募基金是向特定的投資者發(fā)售的基金。私募基金不能進(jìn)行公開(kāi)發(fā)售和宣傳推廣，只能采取非公開(kāi)方式發(fā)行;基金份額的投資金額較高，風(fēng)險(xiǎn)較大，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)投資者的資格和人數(shù)會(huì)加以限制;基金的投資范圍較廣，在基金運(yùn)作和信息披露方面所受的限制和約束較少。選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

　　【該題針對(duì)“證券投資基金的分類方法”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　12、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券投資基金的分類方法�，F(xiàn)存最早的ETF是美國(guó)證券交易所于1993年推出的標(biāo)準(zhǔn)普爾存托憑證(簡(jiǎn)稱“SPDRs”)。

　　【該題針對(duì)“證券投資基金的分類方法”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　13、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券投資基金的分類方法。保本基金是指通過(guò)一定的保本投資策略進(jìn)行運(yùn)作，同時(shí)引入保本保障機(jī)制，以保證基金份額持有人在保本周期到期時(shí)，可以獲得投資本金保證的基金。

　　【該題針對(duì)“證券投資基金的分類方法”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　14、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的特征�？陀^性：即風(fēng)險(xiǎn)處處存在，時(shí)時(shí)存在。也就是說(shuō)，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不以人的意志為轉(zhuǎn)移，人們無(wú)法回避它，也無(wú)法消除它，只能通過(guò)各種技術(shù)手段來(lái)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而避免風(fēng)險(xiǎn)。

　　【該題針對(duì)“非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　15、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的特征。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的特征包括：客觀性、全面性、不確定性、收益與損失共存性。

　　【該題針對(duì)“非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　16、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的特征。經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的特征包括：客觀性、可選擇性或稱可避免性、可預(yù)測(cè)性、共生性。

　　【該題針對(duì)“非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　17、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查操作風(fēng)險(xiǎn)。操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于不完善或有問(wèn)題的內(nèi)部操作過(guò)程、人員、系統(tǒng)或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　【該題針對(duì)“非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　18、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查風(fēng)險(xiǎn)分散。風(fēng)險(xiǎn)分散是指通過(guò)多樣化的投資來(lái)分散和降低風(fēng)險(xiǎn)的方法。

　　【該題針對(duì)“風(fēng)險(xiǎn)管理方法”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　19、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查對(duì)象分散。對(duì)象分散是指在證券投資時(shí)，應(yīng)將其投資的資金廣泛分布于各種不同種類的投資對(duì)象上。

　　【該題針對(duì)“風(fēng)險(xiǎn)管理方法”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　20、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖。風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖是指通過(guò)投資或購(gòu)買與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動(dòng)負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來(lái)沖銷標(biāo)的資產(chǎn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)損失的一種風(fēng)險(xiǎn)管理策略。

　　【該題針對(duì)“風(fēng)險(xiǎn)管理方法”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　21、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查主板的概念。主板市場(chǎng)也稱為一板市場(chǎng)，指?jìng)鹘y(tǒng)意義上的證券市場(chǎng)(通常指股票市場(chǎng))，是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場(chǎng)所。

　　【該題針對(duì)“主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念，上市公司的類型和管理規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　22、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查上市公司的類型和管理規(guī)定。股票型上市公司公開(kāi)發(fā)行的股份占公司股份總數(shù)的25%以上;股本總額超過(guò)4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的比例10%以上。

　　【該題針對(duì)“主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念，上市公司的類型和管理規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　23、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查私募基金市場(chǎng)。私募基金又稱私募股權(quán)投資或私人股權(quán)投資，是私下或直接向特定群體募集的資金。與之對(duì)應(yīng)的是公募基金。

　　【該題針對(duì)“私募基金市場(chǎng)、區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)、券商柜臺(tái)市場(chǎng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的概念與特點(diǎn)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　二、組合型選擇題

　　1、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查金融市場(chǎng)概念的。金融市場(chǎng)交易的主體包括金融資產(chǎn)的供給方和金融資產(chǎn)的需求方。

　　【該題針對(duì)“金融市場(chǎng)的概念、分類”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　2、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查金融市場(chǎng)的特點(diǎn)。金融市場(chǎng)的特點(diǎn)包括：商品的特殊性;金融市場(chǎng)具有價(jià)格的一致性;交易活動(dòng)的集中性和交易場(chǎng)所的非固定性;金融市場(chǎng)是一個(gè)自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng);金融市場(chǎng)的非物質(zhì)化;金融市場(chǎng)交易之間不是單純的買賣關(guān)系，更主要的是借貸關(guān)系，體現(xiàn)了資金所有權(quán)和使用權(quán)相分離的原則;現(xiàn)代金融市場(chǎng)是信息市場(chǎng);交易主體的可變性。

　　【該題針對(duì)“金融市場(chǎng)的特點(diǎn)、功能”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　3、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查全球金融體系的主要參與者。全球金融體系的主要參與者包括：政府部門、工商企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、中央銀行、個(gè)人。

　　【該題針對(duì)“全球金融體系的主要參與者”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　4、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查我國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀。國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的成立邁出了我國(guó)金融業(yè)“分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)監(jiān)管”的第一步，標(biāo)志著中國(guó)證券市場(chǎng)統(tǒng)一監(jiān)管體制開(kāi)始形成。

　　【該題針對(duì)“我國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　5、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的主要因素。股指期貨對(duì)我國(guó)金融市場(chǎng)的有利影響包括：(1)有利于股票市場(chǎng)的可持續(xù)發(fā)展和長(zhǎng)期投資，有利于避免由于過(guò)度短線操作給市場(chǎng)帶來(lái)的動(dòng)蕩 ;(2)股指期貨交易基于指數(shù)交易，一些基金經(jīng)理和投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資股票時(shí)會(huì)想到指數(shù)配置，使國(guó)有企業(yè)的股票很受歡迎，有利于國(guó)有企業(yè)把握經(jīng)濟(jì)主控權(quán)。

　　【該題針對(duì)“銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、信托業(yè)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　6、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查派現(xiàn)。機(jī)構(gòu)投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負(fù)，在獲取現(xiàn)金分紅時(shí)不需要繳稅。

　　【該題針對(duì)“股利政策、股份變動(dòng)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　7、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股票價(jià)值與價(jià)格。股票的票面價(jià)值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額。

　　【該題針對(duì)“股票的價(jià)值與價(jià)格”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　8、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素。公司經(jīng)營(yíng)狀況好壞可通過(guò)公司治理水平與管理層質(zhì)量、公司競(jìng)爭(zhēng)力、財(cái)務(wù)狀況、公司改組或合并來(lái)分析。

　　【該題針對(duì)“股票的價(jià)值與價(jià)格”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　9、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查公司財(cái)務(wù)狀況的分析。會(huì)計(jì)報(bào)表是描述公司經(jīng)營(yíng)狀況的一種相對(duì)客觀的工具，分析公司財(cái)務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的營(yíng)利性、安全性和流動(dòng)性。

　　【該題針對(duì)“股票的價(jià)值與價(jià)格”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　10、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查市場(chǎng)利率變化影響股票價(jià)格的途徑。在市場(chǎng)資金量一定的條件下，利率提高，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)下降。

　　【該題針對(duì)“股票的價(jià)值與價(jià)格”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　11、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券投資基金的分類方法。衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對(duì)象的基金，包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金等。

　　【該題針對(duì)“證券投資基金的分類方法”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　12、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券投資基金的分類方法。由于指數(shù)基金收益率的穩(wěn)定性、投資的分散性以及高流動(dòng)性，特別適合于社保基金等數(shù)額較大、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的資金投資。

　　【該題針對(duì)“證券投資基金的分類方法”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　13、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券投資基金的分類方法。ETF是以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對(duì)象，依據(jù)構(gòu)成指數(shù)的證券種類和比例，采用完全復(fù)制或抽樣復(fù)制的方法進(jìn)行被動(dòng)投資的指數(shù)型基金。

　　【該題針對(duì)“證券投資基金的分類方法”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　14、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券投資基金的分類方法。ETF的申購(gòu)、贖回通過(guò)交易所進(jìn)行，而LOF的申購(gòu)、贖回既可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行，也可以在交易所進(jìn)行。只有資金在一定規(guī)模以上的投資者(基金份額通常要求在50萬(wàn)份以上)才能參與ETF的申購(gòu)、贖回交易，而LOF在申購(gòu)、贖回上沒(méi)有特別要求。

　　【該題針對(duì)“證券投資基金的分類方法”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　15、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金份額持有人�；�金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人。

　　【該題針對(duì)“基金份額持有人”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

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