71.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效

　�、�.風險控制指標符合規(guī)定，財務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好

　　Ⅲ.有經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員

　�、�.有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實施方案

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　72.自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，實施了(　　)的轄區(qū)監(jiān)管責任制。

　　Ⅰ.屬地監(jiān)管Ⅱ.職責明確Ⅲ.責任到人Ⅳ.相互配合

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　73.下列各項，符合中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定的是(　　)。

　�、�.單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%

　�、�.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%

　�、�.境外投資者根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受比例限制

　　Ⅳ.單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的20%

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　74.國際債券的特征有(　　)。

　　Ⅰ.資金來源廣Ⅱ.發(fā)行規(guī)模�、�.有國家主權(quán)保障Ⅳ.沒有匯率風險

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　75.貨幣市場基金的特點有(　　)。

　�、�.資本安全性高Ⅱ.流動性弱Ⅲ.購買限額低Ⅳ.管理費用高

　　A.王Ⅱ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　76.交易系統(tǒng)的組成部分有(　　)。

　�、�.交易主機Ⅱ.交易大廳Ⅲ.報盤系統(tǒng)Ⅳ.交易單元

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　77.對欺詐客戶行為的監(jiān)管包括(　　)。

　�、�.禁止任何單位或個人在證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動中欺詐客戶

　�、�.證券經(jīng)營機構(gòu)有欺詐客戶行為的，限制證券業(yè)務(wù)

　�、�.因欺詐客戶行為給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任

　　Ⅳ.證券登記機構(gòu)存在欺詐客戶行為的，應(yīng)吊銷其營業(yè)執(zhí)照

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　78.按投資主體的不同性質(zhì)。股票可劃分為(　　)。

　�、�.國家股Ⅱ.法人股Ⅲ.社會公眾股Ⅳ.已上市流通股

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　79.下列關(guān)于股票市場的說法正確的有(　　)。

　�、�.股票的市場價格除了與股份公司的經(jīng)營狀況和盈利水平有關(guān)外，還受到其他如政治、社會、經(jīng)濟等多方面因素的綜合影響，兇此，股票價格經(jīng)常處于波動之中

　�、�.股票市場是股票發(fā)行和買賣交易的場所

　�、�.股票市場交易的對象是股票和其他上市有價證券

　�、�.股票的發(fā)行人為股份有限公司和有限責任公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　80.我國證券市場的監(jiān)管目標有(　　)。

　　Ⅰ.運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用Ⅱ.保護投資者利益

　�、�.防止人為操縱Ⅳ.調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅢⅣ

　　81.下列各項，屬于證券業(yè)協(xié)會自律管理職能的有(　　)。

　�、�.組織證券從業(yè)人員水平考試Ⅱ.組織開展證券業(yè)國際交流與合作

　　Ⅲ.制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范Ⅳ.推動行業(yè)開展投資者教育

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　82.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法，正確的有(　　)。

　�、�.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

　　Ⅱ.可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票后，具備股票的一般特征

　　Ⅲ.可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票以前，沒有規(guī)定的利率和期限

　　Ⅳ.可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　83.優(yōu)先股票的優(yōu)先條件，一般包括(　　)。

　�、�.優(yōu)先股票分配股息的順序和定額

　�、�.優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額

　�、�.優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序

　�、�.優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　84.屬于商品證券的有(　　)。

　　Ⅰ.提貨單Ⅱ.運貨單Ⅲ.倉庫棧單Ⅳ.支票

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　85.企業(yè)債券募集說明書的主要內(nèi)容應(yīng)包括(　　)。

　　Ⅰ.債券發(fā)行依據(jù)Ⅱ.發(fā)行概要、承銷方式、認購與托管

　�、�.發(fā)行人基本情況、業(yè)務(wù)情況、財務(wù)情況Ⅳ.償債保證措施及風險與對策

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　86.證券公司的風險處置措施有(　　)。

　�、�.罰款Ⅱ.停業(yè)整頓Ⅲ.托管、接管Ⅳ.行政重組

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　87.套期保值的基本類型有(　　)。

　�、�.多頭套期保值Ⅱ.對應(yīng)套期保值Ⅲ.對沖套期保值Ⅳ.空頭套期保值

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　88.下列符合上海證券交易所規(guī)定的有(　　)。

　�、�.A股的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣

　�、�.基金交易的最小變動單位為0.001元人民幣

　�、�.B股交易的最小變動單位為0.01港元

　�、�.債券交易的最小變動單位為0.001元人民幣

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　89.按資金用途分類，國債可分為(　　)。

　　Ⅰ.赤字國債Ⅱ.建設(shè)國債Ⅲ.流通國債Ⅳ.特種國債

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　90.場外交易市場的功能包括(　　)。

　　Ⅰ.場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所

　�、�.場外交易市場為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開發(fā)行而又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場所

　　Ⅲ.場外交易市場是證券交易所的必要補充

　�、�.目前，場外交易市場已經(jīng)成為證券交易的主要場所

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ