�、�.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調解

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券業(yè)協(xié)會。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　【例題·組合型選擇題】證券登記結算公司的職能有(　)。

　�、�.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

　�、�.證券的存管和過戶

　�、�.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理

　�、�.辦理與上述業(yè)務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券登記結算公司的職能。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　【例題·單選題】上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經手費的(　)納入證券投資者保護基金。

　　A.40%　　　B.10%　　　C.30%　　　D.20%

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券投資者保護基金的來源。上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經手費的20%納入證券投資者保護基金。

　　【例題·組合型選擇題】證券市場監(jiān)管的原則包括(　)。

　�、�.依法監(jiān)管原則

　�、�.保護證券公司利益原則

　�、�.“三公”原則

　�、�.監(jiān)督和自律相結合的原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券市場監(jiān)管的原則。Ⅱ正確的說法應該是保護投資者利益。

　　【例題·組合型選擇題】中國證監(jiān)會的職責有(　)。

　�、�.依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準權

　�、�.依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施

　�、�.依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況

　　Ⅳ.依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查中國證監(jiān)會的職責。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

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