『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別。投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)。

　　【例題·組合型選擇題】《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵(lì)具備下列(　)條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。

　�、�.內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好

　�、�.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)

　　Ⅲ.有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)

　�、�.最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理。《辦法》規(guī)定，鼓勵(lì)具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：(1)內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好;(2)有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù);(3)已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn);(4)最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

　　【例題·組合型選擇題】會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的條件有(　)。

　�、�.依法成立2年以上

　�、�.注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于80人，其中通過注冊(cè)會(huì)計(jì)師全國(guó)統(tǒng)一考試取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書的不少于55人

　�、�.上一年度審計(jì)業(yè)務(wù)收入不少于1600萬元

　�、�.持有不少于50%股權(quán)的股東，或半數(shù)以上合伙人最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的條件。Ⅰ正確的說法是“依法成立3年以上”。

　　【例題·組合型選擇題】申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列(　)條件。

　　Ⅰ.有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本

　�、�.有健全的內(nèi)部管理制度

　　Ⅲ.有公司章程

　�、�.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)具備的條件。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　【例題·單選題】證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可之日起(　)日內(nèi)，將其信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)方法、評(píng)級(jí)程序報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，并通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會(huì)公告。

　　A.7　　　　B.10

　　C.20　　　 D.30

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查對(duì)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理。證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可之日起20日內(nèi)，將其信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)方法、評(píng)級(jí)程序報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，并通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會(huì)公告。

　　【例題·組合型選擇題】資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，不應(yīng)存在的情形有(　)。

　�、�.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年

　�、�.具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師

　　Ⅲ.因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評(píng)估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年

　　Ⅳ.在申請(qǐng)證券評(píng)估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理。Ⅱ是應(yīng)該具備的條件。

　　【例題·單選題】證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(　)。

　　A.3個(gè)月　　　　B.5個(gè)月

　　C.6個(gè)月　　　　D.9個(gè)月

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查對(duì)證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理。證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個(gè)月。

　　【例題·組合型選擇題】證券交易所的職能有(　)。

　�、�.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施

　�、�.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市

　　Ⅲ.對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管

　�、�.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券交易所的職能。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　【例題·單選題】上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式是(　)。

　　A.公司制　　　　B.會(huì)員制

　　C.契約制　　　　D.事業(yè)制

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券交易所的組織形式。上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式是會(huì)員制。

　　【例題·組合型選擇題】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，行使下列(　)職責(zé)。

　�、�.教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)

　　Ⅱ.收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)

　�、�.組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究