71. 以下關(guān)于股票的說法，正確的有( )。

　�、俟善笔且环N虛擬資本，無價(jià)證券

　�、诠煞萦邢薰�司的資本劃分為股份，每一股份的金額相等

　　③股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)

　�、芡�種類的每一股份具有不同權(quán)利

　　A.①②

　　B.②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　72. 金融期權(quán)的基本特征包括()。

　�、倨跈�(quán)交易的對(duì)象是一種權(quán)利

　�、谄跈�(quán)交易具有很強(qiáng)的時(shí)間性

　�、燮跈�(quán)投資具有杠桿效應(yīng)

　�、芷跈�(quán)的供求雙方具有權(quán)利和義務(wù)的不對(duì)稱

　　A.①②③④

　　B.②③④

　　C.①②③

　　D.①②④

　　73. 我國的企業(yè)債券和公司債券在( )方面有所不同。

　�、侔l(fā)行制度和監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　②擔(dān)保要求

　�、郯l(fā)行主體

　　④發(fā)行定價(jià)方式

　　A.①②③④

　　B.①②④

　　C.①②③

　　D.②③④

　　74. 我國發(fā)行的國際債券品種主要有( )。

　　①政府債券

　�、诮鹑趥�券

　�、酃�司債券

　�、苄茇垈�券

　　A.①③④

　　B.①②③④

　　C.②③④

　　D.①②③

　　75. 我國的金融債券包括(

　　)。

　　①政策性金融債券

　�、谏虡I(yè)銀行債券

　�、圩C券公司債券

　�、茇�(cái)務(wù)公司債券

　　A.①④

　　B.①②③④

　　C.②③

　　D.②④

　　76. 下列選項(xiàng)中，QDII 基金可以投資的有( )。

　　①美國存托憑證

　�、诠�司債券

　　③住房按揭支持證券

　�、苜F金屬

　　A.①②③

　　B.②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　77. 債券兌付的方式有( )。

　　①到期兌付

　�、谔崆皟陡�

　　③逐筆結(jié)算

　�、苻D(zhuǎn)換為普通股

　　A.①②④

　　B.②③

　　C.②③④

　　D.①④

　　78. 下列關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的說法中，正確的是( )。

　�、俟善钡馁~面價(jià)值又稱為面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額

　　②股票價(jià)格是指股票在證券市場上買賣的價(jià)格，從理論上說，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定

　　③股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的

　�、芄善钡氖袌鰞r(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場上交易的價(jià)格

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②③④

　　D.①②④

　　79. 下列會(huì)引起股份變動(dòng)的有( )。

　�、俟善狈指钆c合并

　�、诠善痹霭l(fā)

　�、酃善庇�利

　�、芄煞莼刭�

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①③

　　D.③④

　　80. 下列屬于我國非金融企業(yè)債務(wù)融資工具特點(diǎn)的有( )。

　�、偃谫Y工具發(fā)行對(duì)象均為作為銀行間債券市場成員的機(jī)構(gòu)投資者

　�、谌谫Y工具發(fā)行參與方包括審計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、主承銷商、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、增信機(jī)

　　構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)

　�、鄱▋r(jià)市場化

　�、馨l(fā)行方式市場化

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　81. 申請(qǐng)募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列( )條件。

　�、儆忻鞔_、合法的投資方向

　　②有明確的基金運(yùn)作方式

　�、刍�金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

　　④基金名稱表明基金的類別和投資特征

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　82. 鑒于傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理存在的缺陷，現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)調(diào)采用以 VaR 為核心，其主要優(yōu)勢(shì)有( )。

　�、賄aR 計(jì)算簡便

　　②VaR 考慮了不同組合的風(fēng)險(xiǎn)分散效應(yīng)

　�、踁aR 限額是動(dòng)態(tài)的

　　④VaR 限額結(jié)合了杠桿效應(yīng)和頭寸規(guī)模效應(yīng)

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②④

　　D.②③④

　　83. 以下關(guān)于基金定期報(bào)告的說法，錯(cuò)誤的有( )。

　�、倩�金季度報(bào)告中投資組合報(bào)告需要披露前 10 名債券明細(xì)，前 5 名股票明細(xì)

　�、诨�金半年度報(bào)告要求進(jìn)行審計(jì)

　�、刍�金管理人應(yīng)在會(huì)計(jì)年度的前 6 個(gè)月結(jié)束后 30 日內(nèi)編制完成基金半年度報(bào)告

　　④基金年度報(bào)告在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的 90 日內(nèi)經(jīng)過審計(jì)后予以公告

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　84. 證券交易所具有的特征是( )。

　　①有固定的交易場所和交易時(shí)間

　�、谕顿Y者直接進(jìn)入交易所買賣證券

　�、弁ㄟ^公開競價(jià)的方式?jīng)Q定證券交易價(jià)格

　　④交易對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

　　A.①②③④

　　B.①②④

　　C.①②③

　　D.①③④

　　85. 下列說法中，正確的有( )。

　�、僮C券融資是一種強(qiáng)市場性的金融活動(dòng)

　�、谟袃r(jià)證券是指股票

　　③間接融資具有分散性和間接性

　�、苤苯尤谫Y的工具主要有票據(jù)、債券和股票等

　　A.①②④

　　B.③④

　　C.①④

　　D.①③④

　　86. 股票分析中，技術(shù)分析方法主要有( )。

　　①K 線理論

　�、谛螒B(tài)理論

　　③波浪理論

　�、苎�環(huán)周期理論

　　A.①②

　　B.③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　87. 信用違約互換交易的危險(xiǎn)來自( )。

　　①集中交易

　�、诟吒軛U性

　�、坌庞帽Ｗo(hù)買方不真正持有作為參考的信用工具

　　④場內(nèi)交易

　　A.①②

　　B.②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　88. 債券買賣交易中有公開報(bào)價(jià)、對(duì)話報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)和小額報(bào)價(jià)四種報(bào)價(jià)方式，( )

　　屬于詢價(jià)交易方式的范疇。

　�、俟�開報(bào)價(jià)

　�、谛☆~報(bào)價(jià)

　　③雙邊報(bào)價(jià)

　�、軐�(duì)話報(bào)價(jià)

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①④

　　D.①②③④

　　89. 下列有關(guān)混合資本債券的特征，說法正確的是( )。

　�、偕虡I(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行

　�、谇鍍旐樞蛭挥诠蓹�(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后

　　③期限在 15 年以上

　�、馨l(fā)行之日起 10 年內(nèi)不可贖回

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①④

　　90. 一般意義的收益公司債的特點(diǎn)有( )。

　�、俚狡谌展潭�

　　②清償時(shí)排序晚于股票

　�、蹅�券的未付利息可以累加

　�、芄�司有盈利時(shí)才付息

　　A.①②

　　B.②③④

　　C.②③

　　D.①③④