21.基金經(jīng)注冊(cè)后，方可發(fā)售基金份額�；�金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起(　　)內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。

　　A.2 個(gè)月

　　B.3 個(gè)月

　　C.6 個(gè)月

　　D.9 個(gè)月

　　22.基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計(jì)算，募集期限不得超過( )。

　　A.1 個(gè)月

　　B.2 個(gè)月

　　C.3 個(gè)月

　　D.5 個(gè)月

　　23.基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的( )日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　24.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起(　)內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資基金驗(yàn)資，向中國證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告。

　　A.5 日

　　B.10 日

　　C.15 日

　　D.20 日

　　25.基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，并在基金募集期限屆滿后( )日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　26.小張擬認(rèn)購開放式基金，在開立基金賬戶和資金賬戶后于 2018 年 6 月 11 日提交了認(rèn)購申請(qǐng)表，那么，自( )日起小張可到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請(qǐng)的受理情況。

　　A.2018 年 6 月 12 日

　　B.2018 年 6 月 13 日

　　C.2018 年 6 月 14 日

　　D.2018 年 6 月 15 日

　　27.基金設(shè)立募集期限內(nèi)，投資者申請(qǐng)購買基金份額的行為被稱作是( )。

　　A.申購

　　B.認(rèn)購

　　C.購買

　　D.贖回

　　28.對(duì)于開放式基金而言，基金的申購贖回需要遵循以下( )原則。

　　A.份額申購，份額贖回

　　B.份額申購，金額贖回

　　C.金額申購，金額贖回

　　D.金額申購，份額贖回

　　29.基金管理人可以對(duì)選擇后端收費(fèi)方式的投資者根據(jù)其持有期限適用不同的后端申購費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于持有期低于( )的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費(fèi)用。

　　A.1 年

　　B.2 年

　　C.3 年

　　D.5 年

　　30.開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照

　　一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括( )。

　�、倮^承

　�、诰栀�(zèng)

　　③司法強(qiáng)制執(zhí)行

　�、芙�(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　31.關(guān)于封閉式基金的交易，以下說法不正確的有( )。

　�、俜忾]式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則

　�、谕顿Y者買賣封閉式基金只能開立深、滬證券賬戶

　　③封閉式基金的交易需收取印花稅

　�、芊忾]式基金的單筆最大數(shù)量應(yīng)低于 80 萬份

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　32.基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和。現(xiàn)已知 A 基金的基金資產(chǎn)總值為 450 萬，基金負(fù)債為 300 萬元，基金的全部份額為 300 萬份。則 A 基金的基金份額凈值為( )。

　　A.1.5 元

　　B.1 元

　　C.0.5 元

　　D.無法計(jì)算

　　33.我國的封閉式基金每個(gè)交易日都進(jìn)行估值，并( )披露一次基金份額凈值。

　　A.每周

　　B.每日

　　C.于下一個(gè)交易日

　　D.兩日

　　34.關(guān)于基金費(fèi)用，說法正確的是( )。

　　①基金銷售過程中發(fā)生的費(fèi)用需要直接從基金財(cái)產(chǎn)中列支

　�、诨�金銷售過程中發(fā)生的費(fèi)用不需要直接從基金財(cái)產(chǎn)中列支

　�、刍�金管理過程中發(fā)生的費(fèi)用需要直接從基金財(cái)產(chǎn)中列支

　　④基金管理過程中發(fā)生的費(fèi)用不需要直接從基金財(cái)產(chǎn)中列支

　　A.①③

　　B.①④

　　C.②③

　　D.②④

　　35.基金管理費(fèi)通常與基金規(guī)模呈( )，與風(fēng)險(xiǎn)呈( )。

　　A.正比 正比

　　B.正比 反比

　　C.反比 反比

　　D.反比 正比

　　36.關(guān)于開放式基金的利潤分配，以下說法錯(cuò)誤的是( )。

　�、匍_放式基金的收益分配每年不得少于兩次

　�、陂_放式基金默認(rèn)采用紅利再投資的分紅方式

　�、刍�金分配后，基金份額凈值不得低于面值

　�、荛_放式基金只能采用現(xiàn)金方式分紅

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　37.基金賣出股票按( )的稅率征收交易印花稅。

　　A.0.1%

　　B.0.2%

　　C.0.3%

　　D.0.5%

　　38.關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者買賣基金產(chǎn)生的稅收，下列說法正確的有( )。

　�、贆C(jī)構(gòu)投資者購入基金、信托、理財(cái)產(chǎn)品等各類資產(chǎn)管理產(chǎn)品持有至到期，屬于金融商品轉(zhuǎn)讓，計(jì)征增值稅

　�、跈C(jī)構(gòu)投資者買賣基金份額暫免征印花稅

　�、蹤C(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)買賣基金份額獲得差價(jià)收入，應(yīng)并入企業(yè)的應(yīng)納稅所得額，征收企業(yè)所　得稅

　�、軝C(jī)構(gòu)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收所得稅

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　39.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國證券投資基金行業(yè)的自律性組織，按照(　　)的有關(guān)規(guī)定，對(duì)會(huì)員及其從業(yè)人員實(shí)施自律管理，制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則。

　　①《證券投資基金法》

　�、凇秴f(xié)會(huì)章程》

　　③《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》

　�、堋稌�(huì)員管理辦法》

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　40.基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起( )個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營活動(dòng)所在地的中國證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　41.存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每(　)披露一次更新的招募說明書。

　　A.3 個(gè)月

　　B.6 個(gè)月

　　C.9 個(gè)月

　　D.1 年

　　42.以下( )是對(duì)私募基金合格投資者的要求。

　�、偻顿Y于單只私募基金的金額不低于 200 萬元人民幣

　　②投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬元人民幣

　�、劢鹑谫Y產(chǎn)不低于 500 萬元或者最近 3 年個(gè)人年均收入不低于 80 萬元的個(gè)人

　�、芙鹑谫Y產(chǎn)不低于 300 萬元或者最近 3 年個(gè)人年均收入不低于 50 萬元的個(gè)人

　　A.①③

　　B.①④

　　C.②③

　　D.②④

　　43.擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向(　　)履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.地方證監(jiān)局

　　44.私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起(　　)個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　45.單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到(　　)萬元以上的，應(yīng)當(dāng)持續(xù)在每月結(jié)束之日起( )個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。

　　A.3000 3

　　B.3000 5

　　C.5000 3

　　D.5000 5

　　46.私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起(　)個(gè)月以內(nèi)向投資者披露基金凈值、財(cái)務(wù)情況以及投資運(yùn)作情況等信息。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4