【單選】

　　1.另類投資基金主要以未上市公司股權(quán)、不動產(chǎn)、黃金、大宗商品、衍生品等金融與非金融資產(chǎn)為投資對象。常見的另類投資基金包括( )。

　�、賹�沖基金

　　②股權(quán)投資基金

　�、蹌�(chuàng)業(yè)投資基金

　　④不動產(chǎn)投資基金

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　2.證券投資基金是一種集合投資方式，它與股票、債券的區(qū)別在于( )。

　�、俜从车慕�(jīng)濟關(guān)系不同

　�、诨I集資金的投向不同

　�、凼找骘L(fēng)險水平不同

　�、馨l(fā)行方式不同

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①③④

　　3.以下( )是契約型基金與公司型基金的區(qū)別。

　�、倨谙薏煌�

　　②資金的性質(zhì)不同

　�、弁顿Y者的地位不同

　　④基金的營運依據(jù)不同

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①③④

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　　4.(　　)是指基金份額在存續(xù)期內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。

　　A.公司型基金

　　B.債券基金

　　C.封閉式基金

　　D.開放式基金

　　5.封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在 5 年以上，一般為 10 年或 15 年，經(jīng)(　　)通過并經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)同意可以適當(dāng)延長期限。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.持有人大會

　　C.證券交易所

　　D.基金行業(yè)自律組織

　　6.一下關(guān)于封閉式基金的說法正確的有( )。

　　①封閉式基金的基金份額在封閉期內(nèi)不能贖回

　�、诔钟腥丝梢赃M行場外交易

　　③封閉式基金的存續(xù)期固定，但可以適當(dāng)延長

　�、芊忾]式基金的基金規(guī)模在封閉期內(nèi)未經(jīng)法定程序認可不能增加發(fā)行

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①③④

　　7.A 基金將自己擁有的 85%的資金資產(chǎn)投資于股票，剩余的 15%用于投資國債，則該證券投資基金為( )。

　　A.偏股基金

　　B.股票基金

　　C.混合型基金

　　D.債券基金

　　8.根據(jù)所持股票性質(zhì)分類，股票基金可以分為( )等。

　�、賰r值型股票基金

　�、诔砷L型股票基金

　　③平衡型股票基金

　�、芊�(wěn)定型股票基金

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①③④

　　9.(　　)又被稱為“指數(shù)基金”，是指以特定指數(shù)作為跟蹤對象，力圖復(fù)制指數(shù)表現(xiàn)的一類基金。“指數(shù)基金”的優(yōu)勢是管理費、交易費較低，同時可以有效降低非系統(tǒng)性風(fēng)險。

　　A.主動型基金

　　B.被動型基金

　　C.債券基金

　　D.貨幣市場基金

　　10.以下關(guān)于私募基金的說法正確的有( )。

　�、偎侥蓟�金向特定合格投資者發(fā)售

　�、谒侥蓟�金只能采取非公開方式發(fā)行

　�、鬯侥蓟�金的投資金額較小，風(fēng)險較小

　�、芩侥蓟�金的投資范圍廣

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　11.ETF(交易所交易基金)結(jié)合了(　)與(　　)的運作特點，一方面可以在交易所二級市場進行買賣，另一方面又可以申購、贖回。

　　A.封閉式基金 開放式基金

　　B.主動型基金 被動型基金

　　C.公募基金 私募基金

　　D.股權(quán)投資基金 風(fēng)險投資基金

　　12.( )的投資目標(biāo)是在鎖定風(fēng)險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報的一種基金。

　　A.分級基金

　　B.上市開放式基金

　　C.避險策略基金

　　D.系列基金

　　13.傘形基金又被稱為( )，是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金直接可以互相轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。

　　A.分級基金

　　B.混合型基金

　　C.結(jié)構(gòu)型基金

　　D.系列基金

　　14.( )是全球第一大基金市場，其開放式基金資產(chǎn)占全球基金總資產(chǎn)的 45%。

　　A.美國

　　B.德國

　　C.日本

　　D.盧森堡

　　15.基金運作可分為( )三大部分。

　　①基金的市場營銷

　�、诨�金的信息披露

　　③基金的投資管理

　�、芑�金的后臺管理

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　16.一般而言，基金投資管理的流程包含( )環(huán)節(jié)。

　　①研究部門提供研究報告

　�、谕顿Y決策委員會決定基金總體投資計劃

　　③基金經(jīng)理制定投資組合具體方案

　�、芙灰撞块T依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　17.《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨立于基金管理人的基金托管人保管，從而使得基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一。基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在( )等方面。

　�、儋Y產(chǎn)保管

　�、诨�金估值

　�、蹠�計復(fù)核

　�、苜Y金清算

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　18.基金行業(yè)自律組織是由(　　)成立的行業(yè)自律組織。

　�、倩�金持有人

　�、诨�金管理人

　�、刍�金托管人

　�、芑�金銷售機構(gòu)

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　19.申請募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列( )條件。

　�、儆忻鞔_、合法的投資方向

　�、谟忻鞔_的基金運作方式

　�、刍�金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

　�、芑�金名稱表明基金的類別和投資特征

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　20.目前基金注冊程序分為簡易程序和普通程序，按簡易程序注冊，注冊審查時間原則上不超過( );按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過( )。

　　A.15 個工作日 3 個月

　　B.20 個工作日 4 個月

　　C.15 個工作日 5 個月

　　D.20 個工作日 6 個月