【解析】

　　1.【答案】A

　　【解析】直接信用控制的手段包括利率最高限額、信用分配、流動性比率、直接干預及開辦特種存款等。④流動性比率不是直接信用控制說法不正確。

　　2.【答案】D

　　【解析】創(chuàng)新型貨幣政策工具包括短期流動性調節(jié)工具、常用借貸便利、抵押補充貸款、中期借款便利以及臨時性流動性便利等。選項D利率最高配額屬于選擇性貨幣政策工具。

　　3.【答案】B

　　【解析】貨幣政策傳導機制的一般過程是：貨幣政策工具→操作目標→中介目標→最終目標。

　　4.【答案】B

　　【解析】利率的傳導機制，利率為核心變量。貨幣政策對收入水平的大小取決于：貨幣政策對貨幣供應量的影響、利率對投資水平的影響、投資水平對收入的影響。利率對收入的影響是間接的。③表述錯誤。

　　5.【答案】D

　　【解析】匯率屬于匯率傳導機制的變量。

　　6.【答案】C

　　【解析】凈值屬于信用傳導機制，托賓q屬于資產價格傳導機制。③④是兩者都包括。

　　7.【答案】B

　　【解析】當托賓q的值大于1時，企業(yè)的市場價值大于重置成本，此時企業(yè)很容易以相對較高的價格來發(fā)行較少的股票，并買到較多的新的投資品，這會導致投資增加，最終會提高社會總需求和總產出。

　　8.【答案】D

　　【解析】以上四個選項均體現(xiàn)了資本市場的多層次性。

　　9.【答案】C

　　【解析】資本市場按照組織形式和交易活動是否集中劃分為場內市場和場外市場。

　　10.【答案】B

　　【解析】主板市場是一個國家或地區(qū)證券發(fā)行、上市交易的主要場所。對發(fā)行人的營業(yè)期限、股本大小、盈利水平等方面的要求標準較高，上市的企業(yè)多為成熟企業(yè)。主板市場屬于場內市場，它包括中小板市場。因此，①③不正確。

　　11.【答案】A

　　【解析】中小企業(yè)板塊的總體設計原則可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中，“兩個不變”指中小企業(yè)板塊運行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板相同;中小企業(yè)板塊必須符合主板市場發(fā)行上市條件和信息披露要求。

　　12.【答案】D

　　【解析】中小企業(yè)板塊的總體設計原則可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中，“四個獨立”指運行獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立和指數(shù)獨立。②檢查獨立表述錯誤，應改為“監(jiān)察獨立”。

　　13.【答案】A

　　【解析】創(chuàng)業(yè)板市場又稱為二板市場，是為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務的資本市場，相比于主板市場，創(chuàng)業(yè)板市場具有前瞻性、高風險、監(jiān)管嚴格以及明顯的高科技產業(yè)導向，在創(chuàng)業(yè)板市場上市的企業(yè)規(guī)模較小，上市條件相對較低。主板市場是一個國家或地區(qū)證券發(fā)行、上市交易的主要場所。對發(fā)行人的營業(yè)期限、股本大小、盈利水平等方面的要求標準較高，上市的企業(yè)多為成熟企業(yè)。

　　14.【答案】A

　　【解析】創(chuàng)業(yè)板市場的功能主要體現(xiàn)在兩個方面：一是在風險投資機制中的作用，即承擔風險資本的推出窗口作用;二是作為資本市場所固有的功能，包括優(yōu)化資源配置，促進產業(yè)升級等作用。

　　15.【答案】B

　　【解析】我國創(chuàng)業(yè)板市場于2009年10月23日在深圳證券交易所正式啟動。

　　16.【答案】B

　　【解析】2015年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布的《場外證券業(yè)務備案管理方法》中明確指出，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)不屬于場外交易市場。③錯誤。

　　17.【答案】A

　　【解析】在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)中股票轉讓可采叫協(xié)議方式、做市方式、競價方式和其他中國證監(jiān)會批準的轉讓方式。

　　18.【答案】B

　　【解析】掛牌股票采取做市轉讓方式的，須有2家以上從事做市業(yè)務的主板券商為其提供做市服務。

　　19.【答案】C

　　【解析】A、B、D均是場外市場的功能，場外市場不是對場內市場的替代，C說法錯誤。

　　20.【答案】C

　　【解析】區(qū)域性股票市場具有限制條件，投資者買入后賣出或者賣出后買入統(tǒng)一證券的時間間隔不得少于5個交易日。

　　21.【答案】D

　　【解析】根據(jù)有關規(guī)定，區(qū)域性股票市場具有限制條件，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，單只證券持有人累計不得超過200人。

　　22.【答案】A

　　【解析】區(qū)域性股票市場由所在地省級人民政府按規(guī)定實施監(jiān)管并承擔相應風險處置責任。

　　23.【答案】D

　　【解析】證券公司可以采取協(xié)議、報價等方式發(fā)行、銷售與轉讓私募產品，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，證券公司不可以采用集中競價方式發(fā)行、銷售與轉讓私募產品，②錯誤;投資者在柜臺市場交易私募產品，證券公司應當為其開立產品賬戶，③表述錯誤;證券公司開展托管業(yè)務應有相應的風險應對措施。

　　24.【答案】C

　　【解析】基本記憶類題。中國證券業(yè)協(xié)會是機構間私募產品報價與服務系統(tǒng)的管理機構。

　　25.【答案】D

　　【解析】報價系統(tǒng)秉承“多元、開放、競爭、包容”的理念。

　　26.【答案】D

　　【解析】以上四點均是報價系統(tǒng)的主要特點。

　　27.【答案】D

　　【解析】題干是私募基金市場的概念，考生應基本理解各類市場的概念。

　　28.【答案】D

　　【解析】多層次資本市場的意義包括：有利于調動民間資本的積極性，轉儲蓄為投資;有利于創(chuàng)新宏觀調控機制，提高直接融資比重，防范和化解經(jīng)濟風險;有利于促進科技創(chuàng)新，促進新興產業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟轉型;有利于促進產業(yè)整合，緩解產能過剩;有利于滿足日益增長的社會財富管理需求，改善民生，促進社會和諧;有利于提高我國經(jīng)濟金融的國際競爭力。②提高間接融資比重表述不正確。

　　29.【答案】A

　　【解析】國際經(jīng)驗表明，直接融資和間接融資平衡發(fā)展是增強經(jīng)濟金融結構彈性的重要舉措。

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