【單選】

　　1.關(guān)于直接信用控制和間接信用控制的說(shuō)法，正確的是( )。

　　①直接信用控制以行政命令或其他方式作出

　　②直接信用控制涉及總量和流量?jī)蓚�(gè)方面

　　③道義勸告和窗口指導(dǎo)屬于間接信用控制

　�、芰鲃�(dòng)性比率不是直接信用控制

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　2.以下不屬于創(chuàng)新型貨幣政策工具的是( )。

　　A.短期流動(dòng)性調(diào)節(jié)工具

　　B.常用借貸便利

　　C.抵押補(bǔ)充貸款

　　D.利率最高配額

　　3.以下關(guān)于貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制的一般過(guò)程，說(shuō)法正確的是( )。

　　A.貨幣政策工具→中介目標(biāo)→操作目標(biāo)→最終目標(biāo)

　　B.貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)

　　C.最終目標(biāo)→貨幣政策工具→中介目標(biāo)→操作目標(biāo)

　　D.最終目標(biāo)→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→貨幣政策工具

2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　更多2019年證券從業(yè)資格考試備考資料、講義學(xué)習(xí)、考前沖刺，加入證券從業(yè)資格證學(xué)習(xí)群：695634736   ，更有老師答疑解惑！

　　4.下列關(guān)于利率傳導(dǎo)機(jī)制說(shuō)法正確的是( )。

　�、倮�率為核心變量

　�、诨�礎(chǔ)貨幣和貨幣乘數(shù)決定了對(duì)貨幣供應(yīng)量的影響

　　③利率對(duì)收入的影響是直接的

　�、芑�本思路的頭和尾分別為貨幣供應(yīng)量和總產(chǎn)出，是同方向變動(dòng)

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　5.信用傳導(dǎo)機(jī)制涉及的變量不包括( )。

　　A.股價(jià)

　　B.凈值

　　C.貸款

　　D.匯率

　　6.屬于信用傳導(dǎo)機(jī)制和資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制共同變量的是( )。

　�、賰糁�

　�、谕匈eq

　�、酃蓛r(jià)

　�、芡顿Y

　　A.①②

　　B.②③

　　C.③④

　　D.①③

　　7.當(dāng)托賓q的值大于1時(shí)，下列說(shuō)法正確的是( )。

　�、倨髽I(yè)的市場(chǎng)價(jià)值小于重置成本

　�、谄髽I(yè)的市場(chǎng)價(jià)值大于重置成本

　�、鄞藭r(shí)企業(yè)很容易以相對(duì)較高的價(jià)格來(lái)發(fā)行較少的股票

　�、艽藭r(shí)企業(yè)難以相對(duì)較高的價(jià)格來(lái)發(fā)行較少的股票

　　A.①②

　　B.②③

　　C.③④

　　D.①③

　　8.資本市場(chǎng)的多層次性體現(xiàn)在( )。

　�、偻顿Y結(jié)者構(gòu)的多層次性

　�、谥薪闄C(jī)構(gòu)和監(jiān)管體系的多層次性

　　③交易定價(jià)的多樣性

　�、芙桓钋逅惴绞降亩鄻有�

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　9.資本市場(chǎng)劃分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)，是按照( )作出的劃分。

　　A.交易品種的不同

　　B.市場(chǎng)功能的不同

　　C.組織形式和交易活動(dòng)是否集中

　　D.是否規(guī)范化

　　10.以下關(guān)于主板市場(chǎng)的說(shuō)法，正確的是( )。

　　①主板市場(chǎng)是獨(dú)立于中小板市場(chǎng)之外的市場(chǎng)

　�、谥靼迨袌�(chǎng)對(duì)發(fā)行人具有高標(biāo)準(zhǔn)要求

　　③主板市場(chǎng)是主要的場(chǎng)外市場(chǎng)

　�、茉谥靼迨袌�(chǎng)上市的企業(yè)多為成熟企業(yè)

　　A.①②

　　B.②④

　　C.③④

　　D.①③

　　11.中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)原則可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中，“兩個(gè)不變”指( )。

　　①中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板相同

　�、谥行∑髽I(yè)板塊必須符合主板市場(chǎng)發(fā)行上市條件

　�、壑行∑髽I(yè)板塊必須符合主板市場(chǎng)信息披露要求

　　④中小企業(yè)板塊上市的企業(yè)必須是成熟企業(yè)

　　A.①②③

　　B.②④③

　　C.③④

　　D.①③

　　12.中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)原則可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中，“四個(gè)獨(dú)立”包括( )。

　　①運(yùn)行獨(dú)立

　�、跈z查獨(dú)立

　　③代碼獨(dú)立

　�、苤笖�(shù)獨(dú)立

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　13.下列關(guān)于主板市場(chǎng)和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)說(shuō)法，正確的是( )。

　　A.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)具有前瞻性、高風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管嚴(yán)格的特點(diǎn)

　　B.由于具有高風(fēng)險(xiǎn)性，在創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市條件更為嚴(yán)格

　　C.高科技企業(yè)更易于在主板上市

　　D.主板市場(chǎng)上市條件比較低

　　14.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能包括( )。

　　①承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的推出窗口作用

　�、趦�(yōu)化資源配置

　�、鄞龠M(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)

　�、芡稒C(jī)活動(dòng)

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　15.我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)是在( )正式啟動(dòng)。

　　A.上交所

　　B.深交所

　　C.同時(shí)上交所和深交所

　　D.港交所

　　16.下面關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)說(shuō)法正確的是( )。

　�、僦饕獮閯�(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)

　�、谠O(shè)立創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層兩個(gè)層次

　　③屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)

　�、芸梢圆捎脽o(wú)紙化的公開(kāi)轉(zhuǎn)讓形式

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　17.在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中股票轉(zhuǎn)讓可采用( )。

　�、賲f(xié)議方式

　�、谧鍪蟹绞�

　　③競(jìng)價(jià)方式

　�、芎贤�方式

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　18.掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有( )家以上從事做市業(yè)務(wù)的主板券商為其提供做市服務(wù)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　19.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能不包括( )。

　　A.拓展融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境

　　B.為不能在證券交易所上市的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所

　　C.逐步向場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)功能靠攏

　　D.提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道

　　20.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股票市場(chǎng)具有限制條件，投資者買入后賣出或者賣出后買入統(tǒng)一證券的時(shí)間間隔不得少于( )個(gè)交易日。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.10

　　21.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股票市場(chǎng)具有限制條件，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，單只證券持有人累計(jì)不得超過(guò)( )人。

　　A.100

　　B.150

　　C.185

　　D.200

　　22.區(qū)域性股票市場(chǎng)的監(jiān)管實(shí)施者是( )。

　　A.省級(jí)人民政府

　　B.地方人民代表大會(huì)

　　C.中央銀行各地支行

　　D.原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　23..以下關(guān)于券商柜臺(tái)市場(chǎng)說(shuō)法正確的是( )。

　�、僮C券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品

　�、谧C券公司可以采用集中競(jìng)價(jià)方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品

　�、弁顿Y者可以自己獨(dú)立開(kāi)立產(chǎn)品賬戶

　　④證券公司開(kāi)展托管業(yè)務(wù)應(yīng)有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

　　A.①②

　　B.②④

　　C.③④

　　D.①④

　　24.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的管理機(jī)構(gòu)是( )。

　　A.原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　B.中央銀行

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.原中國(guó)保監(jiān)會(huì)

　　25.報(bào)價(jià)系統(tǒng)的理念是( )。

　�、俣嘣�

　　②公平

　�、坶_(kāi)放

　�、芨�(jìng)爭(zhēng)

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　26.報(bào)價(jià)系統(tǒng)的主要特點(diǎn)包括( )。

　�、賲⑴c人制度

　�、谝惑w化市場(chǎng)

　�、垡苿�(dòng)互聯(lián)市場(chǎng)

　�、苁袌�(chǎng)中的市場(chǎng)

　　A.①③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　27.在人民共和國(guó)境內(nèi)，以非公開(kāi)方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金指( )。

　　A.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)

　　B.券商柜臺(tái)市場(chǎng)

　　C.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

　　D.私募基金市場(chǎng)

　　28.多層次資本市場(chǎng)的意義包括( )。

　　①有利于調(diào)動(dòng)民間資本的積極性，轉(zhuǎn)儲(chǔ)蓄為投資

　�、谟欣�于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機(jī)制，提高間接融資比重，防范和化解經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　�、塾欣�于促進(jìn)科技創(chuàng)新，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型

　�、苡欣�于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過(guò)剩

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　29.國(guó)際經(jīng)驗(yàn)表明，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)金融結(jié)構(gòu)彈性的重要舉措之一是保持一個(gè)平衡，這個(gè)平衡是( )。

　�、僦苯尤谫Y

　�、陂g接融資

　�、坫y行貸款

　�、苊耖g融資

　　A.①②

　　B.②④

　　C.③④

　　D.①④