91、下列屬于證券服務機構(gòu)的有(　　)。

　　Ⅰ 資信評級機構(gòu) Ⅱ 財務顧問機構(gòu)

　�、� 會計師事務所 Ⅳ 投資咨詢機構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券服務機構(gòu)是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構(gòu)。證券服務機構(gòu)包括投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、證券金融公司、會計師事務所、律師事務所等從事證券服務業(yè)務的機構(gòu)。

　　92、商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應向中國人民銀行報送的文件有(　　)。

　�、� 金融債券發(fā)行申請報告

　�、� 發(fā)行人公司章程或章程性文件規(guī)定的權力機構(gòu)的書面同意文件

　�、� 募集說明書

　　Ⅳ 承銷協(xié)議

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應向中國人民銀行報送下列文件：①金融債券發(fā)行申請報告;②發(fā)行人公司章程或章程性文件規(guī)定的權力機構(gòu)的書面同意文件;③監(jiān)管機構(gòu)同意金融債券發(fā)行的文件;④發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務報告及審計報告;⑤募集說明書;⑥發(fā)行公告或發(fā)行章程;⑦承銷協(xié)議;⑧發(fā)行人關于本期債券償債計劃及保障措施的專項報告;⑨信用評級機構(gòu)出具的金融債券信用評級報告及有關持續(xù)跟蹤評級安排的說明;⑩發(fā)行人律師出具的法律意見書;11金融債券發(fā)行登記表;12中國人民銀行要求的其他文件。

　　93、證券評級業(yè)務的評級對象有(　　)。

　�、� 中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的債券

　　Ⅱ 中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的資產(chǎn)支持證券

　�、� 在證券交易所上市交易的債券

　　Ⅳ 在證券交易所上市交易的資產(chǎn)支持證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：按照我國《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》的規(guī)定，證券評級業(yè)務是指對下列評級對象開展資信評級服務：①中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務型結(jié)構(gòu)性融資證券;②在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務型結(jié)構(gòu)性融資證券，國債除外;③上述第①、②項規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司;④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他評級對象。

　　94、可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應在發(fā)行條款中規(guī)定(　　)。

　�、� 轉(zhuǎn)換期限 Ⅱ 轉(zhuǎn)換條件

　�、� 轉(zhuǎn)換利率 Ⅳ 轉(zhuǎn)換價格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會的決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應在發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價格。

　　95、下列關于做市商交易的說法中，正確的有(　　)。

　�、� 維持市場流動性，滿足投資者投資需求

　�、� 有效穩(wěn)定市場價格，增強市場穩(wěn)定性

　　Ⅲ 能夠增強市場的透明度

　�、� 受到嚴格監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：做市商交易的特征包括：①維持市場流動性，滿足投資者投資需求;②有效穩(wěn)定市場價格，增強市場穩(wěn)定性;③具有價格發(fā)現(xiàn)的功能，有助于發(fā)現(xiàn)和提升企業(yè)價值;④能夠增強市場的透明度;⑤受到嚴格監(jiān)管。

　　96、公司可聘請有資質(zhì)、信譽好、風險管理專業(yè)能力強的中介機構(gòu)對公司全面風險管理工作進行評價，出具風險管理評估和建議專項報告。報告一般應包括(　　)的實施情況、存在缺陷和改進建議。

　�、� 風險管理基本流程與風險管理策略

　　Ⅱ 公司重大風險、重大事件和重要管理及業(yè)務流程的風險管理及內(nèi)部控制系統(tǒng)的建設

　�、� 風險管理組織體系與信息系統(tǒng)

　�、� 全面風險管理總體目標

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：公司可聘請有資質(zhì)、信譽好、風險管理專業(yè)能力強的中介機構(gòu)對公司全面風險管理工作進行評價，出具風險管理評估和建議專項報告。報告一般應包括以下幾方面的實施情況、存在缺陷和改進建議：①風險管理基本流程與風險管理策略;②公司重大風險、重大事件和重要管理及業(yè)務流程的風險管理及內(nèi)部控制系統(tǒng)的建設;③風險管理組織體系與信息系統(tǒng);④全面風險管理總體目標。

　　97、股票具有的特征有(　　)。

　�、� 收益性 Ⅱ 流動性

　　Ⅲ 參與性 Ⅳ 永久性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：股票具有五個方面的特征：收益性、風險性、流動性、永久性、參與性。

　　·98、 合格境外機構(gòu)投資者可以參與的活動有(　　)。

　�、� 新股發(fā)行 Ⅱ 可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行

　�、� 大額存單的發(fā)行 Ⅳ 股票增發(fā)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：合格境外機構(gòu)投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。

　　· 99、從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務及相關活動，應當遵循(　　)原則。

　�、� 平等 Ⅱ 公正

　�、� 自愿 Ⅳ 誠實信用

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務及相關活動，應當遵循平等、自愿、公平和誠實信用原則。

　　·100、 行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有(　　)。

　�、� 行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu) Ⅱ 抗外部沖擊的能力

　　Ⅲ 經(jīng)濟周期循環(huán) Ⅳ 行業(yè)估值水平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：常見的行業(yè)因素包括：①行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu);②行業(yè)可持續(xù)性;③抗外部沖擊的能力;④監(jiān)管及稅收待遇——政府關系;⑤勞資關系;⑥財務與融資問題;⑦行業(yè)估值水平。

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