21.間接融資具有如下(　　)特征。

　�、�.間接性Ⅱ.分散性

　�、�.信譽的差異性較�、�.具有可逆性

　　V.主動權(quán)主要掌握在金融中介手中

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢV

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢⅣV

　　22.下列關(guān)于保險公司次級定期債的描述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.期限在3年以上(含3年)

　�、�.本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負債之后.先于保險公司股權(quán)資本

　　Ⅲ.所稱的保險公司是指依照中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的中資保險公司、中外合資險公司和外資獨資保險公司

　�、�.中國證監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本利息和信息披露行為進行監(jiān)督管理

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　23.以下關(guān)于我國商業(yè)銀行混合資本債券，說法正確的有(　　)。

　�、�.清償順序位于次級債務(wù)之前

　�、�.清償順序位于一般債務(wù)之后

　　Ⅲ.是商業(yè)銀行為補充剩余資本而發(fā)行的

　�、�.期限在15年以上.發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　24。以下屬于政府債券的功能的有(　　)。

　�、�.政府彌補赤字Ⅱ.國家實施宏觀經(jīng)濟政策

　�、�.政府籌集資金Ⅳ.政府擴大公共開支

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　25.關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，以下說法中正確的有(　　)。

　　Ⅰ.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中.證券公司充當證券買方和賣方的代理人

　�、�.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中.證券公司的業(yè)務(wù)收入來源于投資者繳付的所有稅費

　�、�.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中.證券公司要收取一定比例的傭金

　�、�.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中.證券公司不能內(nèi)部撮合

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　26。關(guān)于基金管理人，下列說法正確的有(　　)。

　　1.基金管理人是負責(zé)基金的發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu)

　�、�.基金管理人由基金管理公司擔(dān)任

　�、�.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司發(fā)起成立

　　Ⅳ.基金管理人的目標函數(shù)是自身利益的最大化

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　27.以下關(guān)于證券公司次級債務(wù)說法正確的有(　　)。

　�、�.清償順序在普通債務(wù)之后.先于證券公司股權(quán)資本

　�、�.清償順序在普通債務(wù)之前.晚于證券公司股權(quán)資本

　�、�.分為長期次級債務(wù)和短期次級債務(wù)

　　Ⅳ.短期次級債務(wù)計入凈資本

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　28.證券投資基金的作用有(　　)。

　　Ⅰ.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

　�、�.基金豐富了投資者的投資方式

　　Ⅲ.有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展

　�、�.有利于證券市場的國際化

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　29.關(guān)于中小企業(yè)私募債的特征說法正確的有(　　)。

　�、�.不用行政許可.直接由證券公司自己做方案.就可以推向市場

　　Ⅱ.募集資金用途沒有任何限制.非常靈活

　�、�.中小企業(yè)私募債發(fā)行主體為中小微企業(yè).發(fā)行資質(zhì)要求低.發(fā)行條件寬松

　�、�.募集資金可以償還貸款.也可補充企業(yè)流動資金

　　V.企業(yè)私募債在流動性上高于、在債券違約風(fēng)險上低于高評級債券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢV

　　C.ⅠⅡⅢV

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　30.貨幣政策的最終目標有(　　)。

　　1.物價穩(wěn)定Ⅱ.存款準備金

　�、�.充分就業(yè)Ⅳ.經(jīng)濟增長

　　V.國際收支平衡

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣV

　　D.ⅠⅡⅢⅣV

　　31.OTC交易的衍生工具是指(　　)交易的衍生工具。

　�、�.不通過集中的交易所Ⅱ.實行分散的、一對一

　�、�.通過各種通訊方式Ⅳ.實行集中的、一對一

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　32.我國的債券指數(shù)包括(　　)。

　�、�.中證全債指數(shù)Ⅱ.上證國債指數(shù)

　�、�.上證企業(yè)債指數(shù)Ⅳ.中國債券指數(shù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　33.信用違約互換(CDS)交易的危險來自(　　)。

　�、�.具有較高的杠桿性

　　Ⅱ.由于信用保護的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此特定信用工具可能同時在多起交易中被當作CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險敞口總額，在發(fā)生危機時，市場往往恐慌性高估涉險金額

　　Ⅲ.信用違約互換過快的增長速度

　�、馰.由于場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類交易，因此，在危機期間，每起信用事件的發(fā)生都會引起市場參與者的相互猜疑，擔(dān)心自己的交易對手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　34.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定上市公司增資的方式有(　　)。

　　Ⅰ.非公開發(fā)行股票Ⅱ.向不特定對象公開募集股份

　�、�.向原股東配售股份Ⅳ.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　35.關(guān)于委托指令及其有效期，以下說法正確的有(　　)。

　　1.委托指令有效期可以分為當日有效與約定日有效

　　Ⅱ.委托指令部分成交后.委托指令失效

　�、�.委托有效期滿.委托指令自然失效

　�、�.我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當日有效

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　36.選擇性貨幣政策工具包括(　　)。

　　1.消費者信用控制Ⅱ.貸款限額

　�、�.利率限制Ⅳ.優(yōu)惠利率

　　V.直接干預(yù)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢV

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡV

　　37.中小企業(yè)板塊在交易和監(jiān)管制度有別于三板市場的特別安排的有(　　)。

　　Ⅰ.完善上市監(jiān)管制度Ⅱ.完善交易異常波動停牌制度

　�、�.完善收盤價的確定方式Ⅳ.完善開盤集合競價制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　38.中國證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中(　　)服務(wù)。

　　1.登記Ⅱ.存管Ⅲ.結(jié)算Ⅳ.經(jīng)紀

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　39.證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定(　　)，并報中國證監(jiān)會批準。

　�、�.會員管理規(guī)則Ⅱ.交易規(guī)則

　�、�.其他有關(guān)規(guī)則lV.上市規(guī)則

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　40.我國證券業(yè)的自律性管理機構(gòu)主要包括(　　)。

　�、�.證券業(yè)協(xié)會Ⅱ.證券交易所

　　Ⅲ.基金管理公司Ⅳ.證券公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ