21.下列關(guān)于上市公司發(fā)行證券的表述，正確的有(　　)。

　�、�.上市公司增發(fā)可采用網(wǎng)下、網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行的方式

　�、�.上市公司增發(fā)可采用上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合的方式

　�、�.上市公司非公開發(fā)行股票.應(yīng)當(dāng)由上市公司自行銷售

　�、�.上市公司公開發(fā)行股票.應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　22.關(guān)于權(quán)證的表述。以下說法正確的有(　　)。

　�、�.權(quán)證具有一定的權(quán)利.故也有交易的價(jià)值

　　Ⅱ.權(quán)證具有債權(quán)的性質(zhì)

　�、�.權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)或特定到期日，按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券.或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)

　�、�.權(quán)證的交易方式與股票類似

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　23.下列選項(xiàng)中，屬于可轉(zhuǎn)換公司債券的上市條件的有(　　)。

　�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券的期限在2年以上

　　Ⅱ.可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元

　�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

　　Ⅳ.申請(qǐng)上市時(shí)仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　24.下列關(guān)于公司債券的特點(diǎn)，正確的有(　　)。

　�、�.公司債券是公司與特定債權(quán)人形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　�、�.公司債券是一種可轉(zhuǎn)讓的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　Ⅲ.公司債券不是通過其他債權(quán)文書形式表現(xiàn)的

　�、�.同次發(fā)行的公司債券的償還期是一樣的

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　25.下列關(guān)于我國國債發(fā)行方式的表述.錯(cuò)誤的有(　　)。

　�、�.公開招標(biāo)方式是通過投標(biāo)人的直接競價(jià)來確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平，發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價(jià).自高價(jià)向低價(jià)橫向或低利率排到高利率，發(fā)行人從高價(jià)(或低利率)選起，直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止

　　Ⅱ.對(duì)于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國仍采取承銷包銷方式.目前主要運(yùn)用不可上市流通的記賬式國債發(fā)行

　�、�.在公開招標(biāo)方式中，以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)是指以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商各個(gè)價(jià)位上的中價(jià)收益率作為中標(biāo)額各自最終中標(biāo)收益率，每個(gè)中標(biāo)商的加權(quán)平均收益率是不同的

　�、�.在公開招標(biāo)方式中。以收益率為標(biāo)的的美國式招標(biāo)是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)額最高收益率作為全體中標(biāo)商的最終收益率。所有中標(biāo)商的認(rèn)購成本是相同的

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　26。關(guān)于基金管理人，下列說法正確的有(　　)。

　　1.基金管理人是負(fù)責(zé)基金的發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)

　�、�.基金管理人由基金管理公司擔(dān)任

　�、�.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司發(fā)起成立

　�、�.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的最大化

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　27.以下關(guān)于證券公司次級(jí)債務(wù)說法正確的有(　　)。

　�、�.清償順序在普通債務(wù)之后.先于證券公司股權(quán)資本

　　Ⅱ.清償順序在普通債務(wù)之前.晚于證券公司股權(quán)資本

　�、�.分為長期次級(jí)債務(wù)和短期次級(jí)債務(wù)

　�、�.短期次級(jí)債務(wù)計(jì)入凈資本

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　28.證券投資基金的作用有(　　)。

　�、�.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

　　Ⅱ.基金豐富了投資者的投資方式

　�、�.有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展

　　Ⅳ.有利于證券市場的國際化

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　29.關(guān)于中小企業(yè)私募債的特征說法正確的有(　　)。

　�、�.不用行政許可.直接由證券公司自己做方案.就可以推向市場

　�、�.募集資金用途沒有任何限制.非常靈活

　�、�.中小企業(yè)私募債發(fā)行主體為中小微企業(yè).發(fā)行資質(zhì)要求低.發(fā)行條件寬松

　�、�.募集資金可以償還貸款.也可補(bǔ)充企業(yè)流動(dòng)資金

　　V.企業(yè)私募債在流動(dòng)性上高于、在債券違約風(fēng)險(xiǎn)上低于高評(píng)級(jí)債券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢV

　　C.ⅠⅡⅢV

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　30.貨幣政策的最終目標(biāo)有(　　)。

　　1.物價(jià)穩(wěn)定Ⅱ.存款準(zhǔn)備金

　　Ⅲ.充分就業(yè)Ⅳ.經(jīng)濟(jì)增長

　　V.國際收支平衡

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣV

　　D.ⅠⅡⅢⅣV