一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有下列符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分.

　　1.全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)是(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院

　　C.財(cái)政部

　　D.中國(guó)人民銀行

　　2.自律性組織包括證券交易所和(　　)。

　　A.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　3.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過(guò)戶費(fèi)屬于(　　)的收入。

　　A.國(guó)家稅收部門(mén)

　　B.證券公司

　　C.中國(guó)結(jié)算公司

　　D.證券交易所

　　4.收入型基金以獲取(　　)為目的。

　　A.基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值

　　B.當(dāng)期的最大收入

　　C.投資組合中債券的適當(dāng)利息收益

　　D.穩(wěn)定收益

　　5.從債券的特征來(lái)看，債券區(qū)別于股票的最主要的特征是債券具有(　　)。

　　A.償還性

　　B.流動(dòng)性

　　C.安全性

　　D.收益性

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　　6.中國(guó)人民銀行對(duì)商業(yè)銀行的監(jiān)督管理不包括(　　)。

　　A.直接審批、監(jiān)管商業(yè)銀行

　　B.監(jiān)督商業(yè)銀行執(zhí)行有關(guān)人民幣管理規(guī)定的行為

　　C.監(jiān)督商業(yè)銀行代理中國(guó)人民銀行經(jīng)理國(guó)庫(kù)的行為

　　D.監(jiān)督商業(yè)銀行執(zhí)行有關(guān)反洗錢(qián)規(guī)定的行為

　　7.下列不屬于貨幣市場(chǎng)構(gòu)成的是(　　)。

　　A.短期政府債券市場(chǎng)

　　B.中長(zhǎng)期債券市場(chǎng)

　　C.商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)

　　D.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場(chǎng)

　　8.一般而言，按收益率從小到大順序排列正確的是(　　)。

　　A.普通債券、普通股票、國(guó)債

　　B.國(guó)債、普通債券、普通股票

　　C.普通股票、國(guó)債、普通債券

　　D.普通股票、普通債券、國(guó)債

　　9.股票是由股份公司發(fā)行，表明投資者投資份額及其權(quán)利、義務(wù)的(　　)憑證。

　　A.所有權(quán)

　　B.債權(quán)

　　C.債務(wù)

　　D.優(yōu)先受償權(quán)

　　10.按照基礎(chǔ)工具劃分，金融衍生品可分為(　　)。

　　A.股權(quán)衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具

　　B.場(chǎng)內(nèi)交易工具、場(chǎng)外交易工具

　　C.遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換

　　D.股權(quán)衍生工具、債券衍生工具、外匯衍生工具

　　11.(　　)是指對(duì)證券買(mǎi)賣(mài)申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。

　　A.集合競(jìng)價(jià)

　　B.拍賣(mài)競(jìng)價(jià)

　　C.連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　D.招標(biāo)競(jìng)價(jià)

　　12.根據(jù)(　　)，委托指令分為買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托。

　　A.委托訂單的數(shù)量

　　B.委托價(jià)格限制

　　C.買(mǎi)賣(mài)證券的方向

　　D.委托時(shí)效限制

　　13.以政府短期、中期、長(zhǎng)期債券，大面額可轉(zhuǎn)讓存單為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)屬于(　　)。

　　A.互換期權(quán)

　　B.貨幣期權(quán)

　　C.利率期權(quán)

　　D.股票期權(quán)

　　14.根據(jù)股東享有權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)大小的不同，股票分為普通股股票和(　　)股票。

　　A.國(guó)家股

　　B.法人股

　　C.優(yōu)先股

　　D.記名股

　　15.國(guó)際債券的計(jì)價(jià)貨幣通常是(　　)，以便在國(guó)際資本市場(chǎng)籌集資金。

　　A.夕卜國(guó)貨幣

　　B.國(guó)際通用貨幣

　　C.本國(guó)貨幣

　　D.本國(guó)貨幣或外國(guó)貨幣

　　16.下列關(guān)于中小企業(yè)私募債的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.每期私募債券的投資者合計(jì)不得超過(guò)200人

　　B.為保證私募債安全性.私募債須強(qiáng)制擔(dān)保

　　C.發(fā)行規(guī)模不受凈資產(chǎn)的40%的限制

　　D.中小企業(yè)私募債發(fā)行人暫不包括房地產(chǎn)企業(yè)和金融企業(yè)

　　17.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持股比例超過(guò)(　　)的股東，可參與本公司發(fā)行私募債券的認(rèn)購(gòu)與轉(zhuǎn)讓。

　　A.1%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　18.影響股票價(jià)格的最直接因素是(　　)，并且其他因素都是通過(guò)作用于該因素而影響股票價(jià)格的。

　　A.供求關(guān)系

　　B.公司經(jīng)營(yíng)狀況

　　C.宏觀經(jīng)濟(jì)因素

　　D.政治因素

　　19.相對(duì)其他類型的金融風(fēng)險(xiǎn)而言，(　　)的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　C.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)

　　D.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　20.以下各風(fēng)險(xiǎn)都會(huì)給金融機(jī)構(gòu)帶來(lái)經(jīng)營(yíng)困難，但一般可能導(dǎo)致金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)的直接原因是(　　)。

　　A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　D.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)